Securities Business Licensing and Registration Regulation

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 2017 19, January :Publication of Date 2022 29 August 1.15 Version

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 1 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 Contents of Table Introduction – A Part Purpose – 2001 Principles – 2002 Activities Business Securities – B Part Exclusions and Part this of Application – 2101 approval for Requirements – 2102 activities business Securities – 2103 defined business Securities – 2104 Lebanon in business securities on Carrying – 2105 requirement license from Exclusions – 2106 ventures joint and groups Economic – 2107 course the in on carried Activities – 2108 business another of sale the with connection in Activities – 2109 company a of account own for arranging or Dealing – 2110 advertisements Securities – 2111 advertisements Exempt – 2112 :Institutions of Licensing – C Part Process and Requirements Part this of Application – 2201 License for Applications – 2202 Institution Intermediation Financial of Establishment – 2203 1Institutions Intermediation Financial of Shares – 2204 License for Requirements – 2205 applicant in Persons of Propriety and Fitness – 2206 Institutions Authority the of Powers and Processes – 2207 License in Changes – 2208 Activities Business Securities Ceasing – 2209 License a Cancel to Request – 2210 Authority the by License of Cancellation – 2211 License a Maintaining – D Part license of maintenance of Conditions – 2301 controllers in Changes – 2302 links close in Changes – 2303 requirements Notification – 2304 Fees – 2305 No Annoucement by added was article This 1 2018 20, February on issued 29 جدول المحتويات الباب أ – المقدمة 2001 – الغرض 2002 – المبادئ ّقة الباب ب – الأنشطة والاستثناءات المتعل بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية 2101 – نطاق تطبيق هذا الباب 2102 – موجبات الموافقة ّقة بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية 2103 – الأنشطة المتعل 2104 – تحديد الأعمال الخاصة بالأدوات المالية 2105 – مزاولة الأعمال الخاصة بالأدوات المالية في لبنان 2106 – الاستثناءات من شرط الترخيص 2107 – المجموعات الاقتصادية والمشاريع المشتركة 2108 – مزاولة الأنشطة كجزء من أعمال أخرى 2109 – الأنشطة المتعلقة بعملية بيع شركة 2110 – التعامل أو الترتيب لحساب خاص ّقة بالأدوات المالية 2111 – الإعلانات المتعل 2112 – ّ الإعلانات المعفية من الحظر الباب ج – الترخيص للمؤسسات: المتطلبات والآلية 2201 – نطاق تطبيق هذا الباب 2202 – طلبات الترخيص 2203 – إنشاء مؤسسة وساطة مالية ١ 2204 – أسهم مؤسسات الوساطة المالية 2205 – متطلبات الترخيص 2206 – ّ أهلية ومناسبة الأشخاص لدى المؤس ّ سات مقدمة الطلب 2207 – إجراءات الهيئة وصلاحياتها 2208 – التعديلات في الترخيص 2209 – التوقف عن مزاولة الأنشطة المتعلقة بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية 2210 – طلب إلغاء الترخيص 2211 – قيام الهيئة بإلغاء الترخيص الباب د – استمرارية الترخيص 2301 – شروط استمرارية الترخيص 2302 – تغييرات في الأشخاص المؤثرين 2303 – تغييرات في الروابط الوثيقة 2304 – موجبات التبليغ 2305 – الرسوم ١ أضيفت هذه المادة بموجب الإعلام رقم 29 تاريخ 20 شباط 2018

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 2 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 – Persons Registered of Approval – E Part 2Process and Requirements Application – 2401 Functions Registrable – 2402 functions registrable of Performance – 2403 Registration for Applications – 2404 Registration for Requirements – 2405 Individuals – Person Proper and Fit – 2406 Authority the of Powers and Processes – 2407 registration of Cancellation – 2408 Exemptions – 2409 this of provisions the of Enforcement – F Part regulation regulations this of provisions the of Enforcement – 2501 Authority the by ANNEXES Required with License for Application – 1 ANNEX Documents and Information be to Required Documents and Information – 2 ANNEX a Establish to Approval for Application the with filed Institution Intermediation Financial Authority the to Requirements Notification – 3 ANNEX required with Registration for Application – 4 ANNEX Documents and Information Prescribed and Functions Registrable – 5 ANNEX Examinations 3FIPI – 6 ANNEX 2 الباب ه – ّ الموافقة على الأشخاص المسجلين- المتطلبات والآلية -2401 نطاق التطبيق -2402 وظائف الشخص المسجل -2403 تأدية وظائف الشخص المسجل -2404 طلبات التسجيل -2405 متطلبات التسجيل -2406 ّ الافراد المؤهلون والمناسبون -2407 إجراءات الهيئة وصلاحياتها -2408 إلغاء التسجيل -2409 الإعفاءات الباب و - إنفاذ أحكام هذا النظام -2501 إنفاذ أحكام هذا النظام من قبل الهيئة الملحقات الملحق 1 – طلب الحصول على ترخيص مع المعلومات والمستندات المطلوبة الملحق 2 – المعلومات والمستندات الواجب تقديمها مع طلب الموافقة على تأسيس مؤسسة وساطة مالية الملحق 3 – موجبات تبليغ الهيئة الملحق 4 – طلب التسجيل مع المعلومات والمستندات المطلوبة الملحق 5 – ّ وظائف الاشخاص المسجلين وامتحانات التأهيل المحددة 3 الملحق ٦ – المنتج التأميني للتعويض المهني )FIPI) 2 ّ عدلت مواد هذا الباب بموجب الإعلام رقم 25 تاريخ 28 تشرين الأول 2017 الذي ألغى القرار رقم 24 تاريخ 29 أيلول 2016 3 استبدل رقم هذا الملحق بالرقم 6 بموجب الإعلام رقم 65 تاريخ 19 أيار .2020 No Annoucement by amended were Part this of Articles The 2 on issued 25 No Decision cancelled which 2017 28, October 2016 29, September dated 24 Announcement by 6 number by replaced was Annex this of number The 3 2020. 19, May on issued 65 .No

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 3 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 2000 SERIES Registration and Licensing Activities Business Securities For Introduction – A Part Purpose – 2001 :to is Regulation this of purpose The– 1 on carry to required license of categories the Establish .i .Lebanon in business securities a obtain to requirement the from exclusions Identify .ii .license carry to required registration of categories the Establish .iii an of behalf on activities and functions designated out .institution approved obtaining for conditions and requirements the Set .iv .institution approved an as license a obtaining for conditions and requirements the Set .v .(individuals (person registered a as registration or license a of maintenance the for conditions the Set .vi .registration a ,applications to apply that procedures the Establish .vii or license a of termination and ,changes ,approvals .registration Principles – 2002 ,institution approved an as license a for approved be To– 1 :conditions following the meet must applicant an securities the on carry to person proper and fit a Be .i .for approval seeks it that business experience ,expertise sufficient has it that Demonstrate .ii .business securities that on carry to resources and and honesty with business conducting to Commit .iii .interests’ customers its for regard due and ,integrity ,systems adequate established has it that Demonstrate .iv ,governance corporate covering procedures and policies operations ,compliance ,management risk ,finance and business with comply and meet to controls and .requirements regulatory management appropriate the ensure and Identify .v approved the between interest of conflicts any of .clients its and institution applicant an ,person registered a as approved be To– 2 :conditions following the meet must functions the out carry to person proper and fit a Be .i .for registration seeks it that activities and experience and skill ,knowledge sufficient Demonstrate .ii .activities and functions those out carry to and honesty with functions the out carrying to Commit .iii .interests’ clients for regard due with and ,integrity comply and meet to intent and ability the Demonstrate .iv .requirements regulatory and business with مجموعة 2000 الترخيص والتسجيل لمزاولة األنشطة المتعلقة باألعمال الخاصة باألدوات المالية الباب أ – المقدمة 2001 – الغرض 1– يهدف هذا النظام إلى: ٲ. تحديد فئات التراخيص المطلوبة لمزاولة الأعمال الخاصة بالأدوات المالية في لبنان. ب. تحديد الاستثناءات من موجبات الحصول على ترخيص. ج. تحديد فئات التسجيل المطلوبة للقيام بوظائف وأنشطة محددة لدى ّ المؤس ّ سة المرخصة. د. تحديد المتطلبات والشروط للحصول على ّ ترخيص كمؤسسة ّ مرخصة. هـ. تحديد المتطلبات والشروط للحصول على ترخيص بصفة شخص ّ مسجل ) ّ أشخاص طبيعيين / أفراد(. و. تحديد الشروط لاستمرارية الترخيص أو التسجيل. ُ ّطبق على الطلبات، والموافقات، ز. تحديد الإجراءات التي ت والتغييرات وإلغاء الترخيص أو التسجيل. 2002 – المبادئ 1– بهدف الحصول على ترخيص لمزاولة الأعمال بصفة ّ مؤسسة ّ مرخصة، يجب على ّ مقدم الطلب أن يستوفي الشروط التالية: ً لمزاولة الأعمال الخاصة بالأدوات المالية ٲ. ً أن يكون أهلا ومناسبا موضوع طلب الموافقة. ب. ّ أن يبي ٍ ن أنه يتمتع بقدر كاف من الخبرة والتجربة والمؤهلات لمزاولة الأعمال الخاصة بالأدوات المالية. ج. أن يلتزم بممارسة الأعمال بنزاهة وصدق، مع الحرص التام على مصالح العملاء. د. ّ أن يبين أنه وضع النظم، والسياسات والإجراءات الملائمة التي ّ تتضمن حوكمة الشركات، و إدارة الشؤون المالية، و إدارة المخاطر، و الامتثال والعمليات والضوابط لتلبية متطلبات العمل والامتثال للقواعد. هـ. ّ أن يحدد ويضمن معالجة أي تضارب في المصالح قد ينشأ بين ّ المؤسسة المرخصة وعملائها بصورة ملائمة. 2– بهدف الحصول على ترخيص لمزاولة الأعمال بصفة شخص ّ مسجل ّ ، يجب على مقدم الطلب أن يستوفي الشروط التالية: ً للقيام بالمهام والأنشطة التي يطلب تسجيلها ٲ. ً أن يكون أهلا ومناسبا ب. ّ أن يبي ٍ ن أنه يتمتع بقدر كاف من المعرفة، المهارة والخبرة للقيام بهذه المهام والأنشطة. ج. أن يلتزم بممارسة الأعمال بنزاهة وصدق، مع الحرص التام على مصالح العملاء. ّبات العمل والامتثال للقواعد. د. ّ أن يبين قدرته واستعداده لتلبية متطل

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 4 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 Activities Business Securities – B Part Exclusions and Part of Application – 2101 securities on carries that person any to applies Part This– 1 .Lebanon in business approval for Requirements – 2102 ,Lebanon in business securities on carry to order In– 1 licensed institution approved an be must person any from excluded is person the unless ,Authority the by .Regulation this under licensed be to requirement the as out itself hold or ,on carry not must person A– 2 obtaining to prior business securities on carrying .Authority the from license a for approval institution an to apply not does) 1 (article-Sub– 3 business securities on carry to licensed previously a obtains institution the if ,Liban du Banque the by the with accordance in Authority the from license by required as ,Authority the by set requirements 161. Law the of 57 article 4activities business Securities – 2103 the on carrying means activities business Securities– 1 5activities following the of any of business : security a trading or in Dealing – Dealing 1- agent as or principal as taking or ,buying ,Selling– a ,buy or sell to order an .security an of role the Uptaking– agent distribution approved collective foreign a for .scheme investment Capital Required 6 Million 720 LBP liquidity or maker Market– provider for subscriptions Managing– underwriting or distributing .securities not does license This a for arranging include client provide to party third which services custody license a obtaining requires arranging out carry to .services not does license This out carrying include also which services custody custody a obtaining require .license Capital Required 7 Billion 1.8 LBP الباب ب – الأنشطة والاستثناءات المتعلقة بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية 2101 – نطاق تطبيق هذا الباب ً خاصة بالأدوات 1– ينطبق هذا الباب على أي شخص يزاول أعمالا المالية في لبنان. 2102 – موجبات الموافقة 1– لمزاولة الأعمال الخاصة بالأدوات المالية في لبنان، يجب على ّ المؤس ًسة الحصول على ترخيص من هيئة الاسواق المالية بصفة مؤسسة مرخصة، ما لم تكن مستثناة من شرط الحيازة على ترخيص بموجب هذا النظام. ً خاصة بالأدوات المالية، أو 2– يحظر على المؤسسة أن تزاول أعمالا توحي بمزاولة هذه الأعمال، قبل حصولها على ترخيص من قبل الهيئة. ً على ترخيص 3– لا تنطبق الفقرة )1( على أي مؤسسة حصلت مسبقا لمزاولة أعمال خاصة بالأدوات المالية من مصرف لبنان، إذا استحصلت المؤسسة على ترخيص من الهيئة وفقا للشروط التي ّ تحد ً دها الهيئة عملا بالمادة 57 من القانون .161 4 2103 – األنشطة المتعلقة باألعمال الخاصة باألدوات المالية 1– تعني الأنشطة المتعلقة بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية مزاولة : ٥ أي من الانشطة التالية 1– التعامل – التعامل أو التداول في أداة مالية ّ من حساب المؤسسة أو حساب العملاء. – بيع، شراء، أو تلقي أمر ببيع أو بشراء أداة مالية. – القيام بدور وكيل توزيع معتمد لهيئة استثمار جماعي أجنبية. 6 الرأسمال المطلوب: 720 مليون ليرة لبنانية – صانع السوق أو مؤمن السيولة. – إدارة الاكتتابات في الأدوات المالية أو توزيع الأدوات المالية أوaضمان الاكتتاب بالأدوات المالية. هذا الترخيص لا يشمل تأمين ً لتقديم خدمات ً ثالثا طرفا الحفظ للعميل اذ ذلك يستوجب الحصول على ترخيص للقيام بخدمات الترتيب. كما لا يشمل هذا الترخيص القيام بخدمات الحفظ التي تستوجب الحصول على ترخيص بالحفظ. 7 الرأسمال المطلوب: 1٠8 مليار ليرة لبنانية 4 أضيفت الفقرات 2 و3 و4 و5 من هذه المادة بموجب الإعلام رقم 29 تاريخ 20 شباط 2018 ٥ ّ عدلت هذه الفقرة بموجب الإعلام رقم 65 تاريخ 19 أيار 2020 6 عدل الرأسمال الأدنى المطلوب بموجب الإعلام رقم 84 تاريخ 28 تموز 2022 7 عدل الرأسمال الأدنى المطلوب بموجب الإعلام رقم 84 تاريخ 28 تموز 2022 29 .No Announcement by added were Article this of 5 & 2,3,4 articles-Sub 4 2018 20, February on issued 2020 19, May on issued 65 .No Announcement by amended was article-sub This 5 issued 84 .No Announcement by amended was required capital minimum The 7&6 2022 28,July on

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 5 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 to advice suitable Providing – Advising 2- benefits on person another investment his of risks and of type any in dealing or securities any exercising on Advising– security a to related right securities out Carrying - private or public ,offerings placements advice financial Providing– :on advising including dealing ,investments corporate ,securities in mergers ,matters finance does This .acquisitions and orders taking include not requires which clients from carry to license a obtaining .services dealing out Capital Required 8 Million 180 LBP transactions Arranging – Arranging 3- securities to relation in business to persons Introducing– securities in transactions business a together put to Acting– security a in transaction arranging includes This– ,deals finance corporate acquisitions & mergers ,offerings securities ,deals private or public placements party third a for Arranging– .services custody provide to provisions the to Subject particular in 3000, Series of 3517 and 3515 articles thereof not does Arranging :Note executing (Dealing include .(trades Capital Required 9 Million 360 LBP or security a Managing – Managing 4- securities of portfolio a a on person another for basis discretionary management includes It investment collective of Additional (schemes apply requirements .(Regulation CIS the under Capital Required 10 Billion 3.6 LBP 2– تقديم المشورة – تقديم المشورة الملائمة لشخص آخر بشأن مزايا ومخاطر استثماره أو تعامله في أي نوع من أنواع الأدوات المالية – تقديم المشورة بشأن ممارسة أي حق تعامل مرتبط بأداة مالية – القيام بعمليات طرح الاكتتاب في الأدوات المالية، وعمليات طرح للاكتتاب العام أو الخاص. – تقديم المشورة المالية بما في ذلك تقديم المشورة بشأن: الاستثمارات والتعامل في الأدوات المالية، والمسائل المتصلة بمالية الشركة، وعمليات الدمج والاستحواذ ذلك لا يشمل أخذ الأوامر من العملاء الذي يستوجب الحصول على ترخيص للقيام بخدمات التعامل. 8 الرأسمال المطلوب: 180 مليون ليرة لبنانية 3– الترتيب – ترتيب العمليات المتصلة بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية – تعريف الأشخاص على العمليات بالأدوات المالية – العمل على ترتيب عمليات في الاداة المالية – يتضمن ذلك ترتيب اتفاقات مالية خاصة بالشركة، اتفاقات دمج واستحواذ، وعمليات طرح الاكتتاب في الأدوات المالية، وعمليات طرح للاكتتاب العام أو الخاص ً لتقديم خدمات ً ثالثا – ّ يؤمن طرفا الحفظ مع مراعاة احكام السلسلة 3000 لاسيما البندين 3515 و3517 منها. مالحظة: الترتيب ال يشمل التعامل )تنفيذ عمليات تداول(. 9 الرأسمال المطلوب: 360 مليون ليرة لبنانية 4– الإدارة – إدارة أداة مالية أو محفظة أدوات مالية لصالح شخص ّ آخر بشكل استنسابي تتضمن إدارة هيئات الاستثمار الجماعي )تنطبق شروط إضافية بموجب النظام الخاص بهيئات الاستثمار الجماعي(. 306 مليار ليرة لبنانية 10 الرأسمال المطلوب: 8 عدل الرأسمال الأدنى المطلوب بموجب الإعلام رقم 84 تاريخ 28 تموز 2022 9 عدل الرأسمال الأدنى المطلوب بموجب الإعلام رقم 84 تاريخ 28 تموز 2022 10 عدل الرأسمال الأدنى المطلوب بموجب الإعلام رقم 84 تاريخ 28 تموز 2022 issued 84 .No Announcement by amended was required capital minimum The 8 2022 28,July on issued 84 .No Announcement by amended was required capital minimum The 9 2022 28,July on issued 84 .No Announcement by amended was required capital minimum The 10 2022 28,July on

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 6 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 5– الحفظ – حفظ الأصول بما في ذلك الأدوات المالية لصالح شخص آخر. – ّ يتضمن تقديم خدمات الحفظ للعملاء، وإدارة الحقوق، والمنافع والإجراءات المتصلة بأداة مالية. يتضمن القيام بدور الحفظ لهيئة استثمار جماعي. )تطبق شروط إضافية بموجب النظام الخاص بهيئات الاستثمار الجماعي( 702 مليار ليرة لبنانية 11 الرأسمال المطلوب: 2– من أجل ممارسة أنشطتها، يحق لمؤسسات الوساطة المالية إجراء العمليات متممة لهدفها، على أن تمنع من: ً بغية تنفيذ عمليات متممة أو ٲ. القيام بعمليات الصرافة الا حصرا مرتبطة بعمليات تقوم بها لصالح عملائها ضمن اطار تحقيق موضوعها. ب. شحن، خارج الحدود، الأوراق النقدية والقطع المعدنية والسبائك المعدنية والمسكوكات. ج. مزاولة اي تجارة أو صناعة أو نشاط غريب عن نشاط الوساطة المالية. ً 3– على مؤسسات الوساطة المالية العاملة في لبنان أن تخصص، وفقا للنشاط الذي تقوم به، من أصل أموالها الخاصة الأساسية: ً يعادل الحد الادنى المعين في الفقرة )1( من هذه المادة ٲ. مبلغا للمركز الرئيسي. ً لكل فرع يعادل %30 من الرأسمال المطلوب لكل فئة من ب. مبلغا الفئات المنصوص عنها في الفقرة )1( أعلاه من هذه المادة. ٤ – على كل مؤسسة وساطة مالية لبنانية ترغب بفتح فرع لها في ً قدره ثلاثة أمثال المخصصات الخـارج أن تخصص لهذا الفرع مبلغا المطلوبة لفتح فرع في لبنان وذلك بالإضافة إلى المبلغ الذي تفرضه السلطات المعنية في الخارج. ٥ – يحرر كامل رأس المال او كامل المخصصات أو أي زيادة لاحقة ً ودفعة واحدة. نقدا assets Safeguarding – Custody 5- person another for securities including client includes It– and ,services custody ,rights administering actions and benefits .Security a to relating a as acting includes It collective a for custodian .scheme investment requirements Additional( CIS the under apply .(Regulation Capital Required 11 Billion 7.2 LBP financial ,activities their out carry to order In– 2 to right the have institutions intermediation complementary are that operations other undertake prohibited however are They .objective main their to :undertaking from are operations such when except ,operations Exchange .i within ,performed those to related or complementary .clients their of behalf on ,objects their of limits the ,coins metal ,cash of transportation border-Cross .ii .specie and bullion activity any or activity industrial or commercial Any .iii .intermediation financial to related not in operating institutions intermediation Financial– 3 activity their with accordance in ,allocate must Lebanon :capital -1Tier their of out and in specified minimum the to equivalent amount An .i the to allocated article this of article-sub first the headquarters of each for required capital the of 30% of amount An .ii this of article-sub first the in specified categories the .branch each to allocated article institution intermediation financial Lebanese Any– 4 allocate must abroad branch a open to intending for required amount the times three branch this to the to addition in ,Lebanon in branch of opening the .authorities foreign concerned the by imposed amount any or ,allocation total or ,capital total required The– 5 single a in full in up paid be must increase subsequent .payment cash 84 .No Announcement by amended was required capital minimum The 11 11 عدل الرأسمال الأدنى المطلوب بموجب الإعلام رقم 84 تاريخ 28 تموز 2022 2022 28,July on issued

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 7 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 2104 – تحديد األعمال الخاصة باألدوات المالية 12 1– يعتبر الشخص بحكم المزاول للأعمال الخاصة بالأدوات المالية إذا مارس أي نشاط من الأنشطة المتعلقة بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية المحددة في المادة ،2103 ، ً ً تجاريا ٲ. ً و زاول عملا أو نشاطا ب. واعتبر نفسه في حكم من يزاول أو يستطيع المشاركة في هذا النشاط ؛ أو ً آخرين للانخراط في معاملات قائمة على هذا ج. استقطب أشخاصا ّ النشاط، ما لم ينطبق أي استثناء ينص عليه هذا الباب. ٢– لا يعتبر قيام شخص طبيعي أو معنوي بدور الوسيط )Brokerage Introducing )لتعريف المستثمرين على المؤسسة المرخصة من ضمن الأعمال الخاصة بالأدوات المالية، الا أنه على المؤسسة المرخصة أن تقوم بما يلي: ٲ. اعلام هيئة الأسواق المالية عن أسماء جميع الشركات والأشخاص الذين يمارسون أنشطة الوساطة المعرفة )Introducing Brokerage )لصالح المؤسسة، ب. الإفصاح للعملاء بشكل واضح وكامل عن جميع العمولات التي يتقاضاها هؤلاء جراء هذه العمليات. 2105 – مزاولة األعمال الخاصة باألدوات المالية في لبنان ً لعمل خاص بالأدوات المالية في لبنان إذا 1– ّ يعد الشخص مزاولا انخرط في نشاط متعلق بأعمال خاصة بالأدوات المالية: ٲ. من مقر عمل دائم في لبنان، أو ب. مع أو لحساب شخص في لبنان. 2106 – االستثناءات من شرط الترخيص 1– ُيعفى الشخص من شرط الحصول على ترخيص بموجب المادة 2102 إذا انخرط في نشاط متعلق بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية ّ التي تنص عليها المواد من 2107 إلى .2110 2107 – المجموعات االقتصادية والمشاريع المشتركة 1– معاملة بين شركة تعمل من حسابها الخاص مع شركة أخرى ٲ. تنتميان إلى مجموعة الشركات ذاتها، أو ب. ً تكون، أو تقترح أن تصبح، شريكة في مشروع مشترك، وتكون المعاملة لغرض هذا المشروع. 2– أنشطة الترتيب، الإدارة، تقديم المشورة والحفظ التي يقوم بها: ُ ّقدم ٲ. شخص عضو في المجموعة الاقتصادية الواحدة، على أن ت الخدمات المعنية إلى عضو آخر في المجموعة ذاتها، أو ً في مشروع مشترك، ب. شخص يكون، أو يقترح أن يصبح، شريكا ُ ّقدم الخدمات المعنية إلى شريك آخر في المشروع على أن ت المشترك ولغرض ذلك المشروع. 12 defined business Securities – 2104 person that if business securities on carries person A– 1 in out set activity business securities any in engages and 2103, article ,activity commercial or business on carrying is .i that in engage to able and willing as out itself holds .ii or ,activity based transactions in engage to persons other solicits .iii Part this in out set exclusion an unless ,activity that on .applies Introducing (broker a as acting company or individual An– 2 approved the to investors introduce to) Brokerage out carrying as considered be not shall institution institution approved the ,However .business securities :following the do shall names the about Authority Markets Capital the Inform .i introducing as acting individuals and companies all of ;institution the of favor in brokers commissions all clients to disclose fully and Clearly .ii .transactions such from brokers such by received Lebanon in business securities on Carrying – 2105 if Lebanon in business securities on carries person A– 1 :activity business securities a in engages person the or ,Lebanon in business of place permanent a from .i .Lebanon in person a for or with .ii requirement license from Exclusions – 2106 obtain to requirement the from exempt is person A– 1 a in engages person the if 2102 article in license a articles by covered is that activity business securities 2110. to 2107 ventures joint and groups Economic – 2107 principal as acting company a between transaction A– 1 that company another and or; group corporate same the of members are .i joint a in participants ,become to propose or ,are .ii that of purpose the for is transaction the and venture .venture and advising ,managing ,arranging of activities The– 2 :by on carried custody the and group corporate a of member a is that person a .i member another for provided are question in services or ,group the of participant a ,become to proposes or ,is that person a .ii are question in services the and venture joint a in venture joint the in participant another to provided .venture that of purpose the for and on issued 65 .No Announcement by added was article this of 2 article-Sub 12 12 أضيفت الفقرة 2 من هذه المادة بموجب الإعلام رقم 65 تاريخ 19 أيار .2020 2020. 19, May

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 8 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 business another of part as Activities – 2108 to incidental is that activity business securities A– 1 than other business or profession any on carrying part necessary a is that and business securities that of course the in provided services other of person the that provided ,business or profession as out itself hold not does activity the on carries that .business securities on carrying company a of sale the with connection in Activities – 2109 activity business securities a or ,made transaction A– 1 the for principal as acting person a by ,on carried of 50% least at of disposing or acquiring of purpose .company a in shares voting the account own for arranging or Dealing – 2110 a by transaction a arranging or security a in Dealing– 1 :person the unless ,account own their for person business securities the in engaging as out itself holds .i or; dealing of activity in deal to public the of members solicits regularly .ii .securities of purpose the for arranging or principal as Dealing– 2 acknowledging or creating instrument an of acceptance or guarantee ,credit ,loan a to relating indebtedness has person the that arrangement financial similar other .provided or granted of purpose the for arranging or principal as Dealing– 3 instruments debt ,shares own s’person a of issuance .securities other or a as solely acting person a by made transaction A– 4 .person another for executor or trustee ,nominee advertisements Securities – 2111 any communicate or make not must person A– 1 Lebanon in person a to advertisement securities .institution approved an is person first the unless communicated or made is advertisement securities A– 2 in persons to directed is it if Lebanon in person a to .Lebanon terms the use may institution approved an Only– 3 Financial “,”Institution Intermediation Financial“ any or” Broker “,”Dealer Securities “,”Intermediary .advertisements or promotions ,name its in term similar its promote or communicate not must person A– 4 mislead might that manner a in public the to services institution approved an is it whether about public the out carry to Authority the by licensed is it whether or .activities business securities specific 2108 – مزاولة األنشطة كجزء من أعمال أخرى ّذي يطرأ 1– النشاط المتعلق بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية وال على أي مهنة أو أعمال غير تلك الخاصة بالأدوات المالية، ويشكل ً ّ من خدمات أخرى مقدمة خلال مزاولة تلك المهنة ً ضروريا جزءا ّ يعمد الشخص الذي يقوم بالنشاط المذكور أو ذلك العمل، شرط ألا ً خاصة بالأدوات المالية. إلى اعتبار نفسه في حكم من يزاول أعمالا 2109 – األنشطة المتعلقة بعملية بيع شركة 1– إجراء معاملة، أو القيام بنشاط متعلق بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية، من قبل شخص يقوم من حسابه بشراء أو التصرف بنسبة 50 في المائة على الأقل من أسهم شركة عادية. 2110 – التعامل أو الترتيب لحساب خاص 1– قيام شخص بالتعامل في أداة مالية أو ترتيب معاملة لحسابه ّ إذا: الخاص، إلا ً في مجال التعامل في ٲ. اعتبر هذا الشخص نفسه يزاول نشاطا الأعمال الخاصة بالأدوات المالية، أو ً آخرين للتعامل في ب. كان يستقطب على نحو منتظم أشخاصا الأدوات المالية. ً 2– قيام الشخص بالتعامل في الأدوات المالية من حسابه الخاص، أو الترتيب لقبول أداة تنشأ بموجبها مديونية أو تشكل إقرارا بمديونية متصلة بقرض، أو اعتماد، أو ضمانة أو غيرها من ّ رها. الترتيبات المالية المماثلة التي يكون الشخص قد منحها أو وف 3– قيام الشخص بالتعامل في الأدوات المالية من حسابه الخاص، أو الترتيب لغرض إصدار الأسهم، أو أدوات دين أو أدوات مالية أخرى خاصة به. 4– معاملة يقوم بها شخص يتصرف بموجبها بمجرد صفة وكيل، أمين ّ استثمار أو منفذ لحساب شخص آخر. ّقة باألدوات المالية 2111 – اإلعالنات المتعل 1– ّ يحظر على أي شخص القيام بإعلان عن أي أدوات مالية أو تبليغ هذا الإعلان إلى أي شخص في لبنان، ما لم يكن الشخص الأول ّ مؤس ّ سة مرخصة. 2– ُيصار إلى الإعلان عن أي أدوات مالية أو تبليغ هذا الإعلان إلى ً إلى أشخاص في لبنان. شخص في لبنان إذا كان الإعلان موجها 3– يجوز فقط ّ للمؤس ّ سة المرخصة أن تستخدم مصطلحات »مؤسسة وساطة مالية«، »وسيط مالي«، »وسيط الأدوات المالية«، »وسيط« أو أي مصطلح آخر مشابه في عنوانها، أو حملاتها الترويجية أو إعلاناتها. 4– ّ يحظ ّ ر على أي شخص أن يعلن عن خدماته أو يروج لها إلى ّل هذا الأخير من حيث كونه ّ مؤسسة الجمهور بطريقة قد تضل ّ مرخصة أو جهة مرخص لها من الهيئة لممارسة أنشطة محددة متعلقة بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية.

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 9 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 advertisements Exempt – 2112 the from exempt is advertisement securities A– 1 :it if 2111 article of) 1 (article-sub in prohibition approved an ,by approved and ,of behalf on made is .i ,institution ,institution approved an to only made is .ii request unsolicited an of result a as person a to made is .iii ,information for any by on acted be to intended or at directed not is .iv ,Lebanon in person or ,Lebanon of Government the of behalf on or by made is .v .capacity that in acting journalist a by made is .vi 2112 – ّ اإلعالنات المعفية من الحظر 1– ُيستثنى الإعلان عن الأدوات المالية من الحظر الوارد في الفقرة )1( من المادة 2111 في حال: ٲ. ّتم ً القيام به نيابة عن ّ مؤس ّ سة مرخصة، أو صادقت عليه ّ مؤسسة ّ مرخصة، ب ّتم القيام به فقط لصالح ّ مؤس ّ سة مرخصة، ج. ّتم القيام به لصالح شخص طلب معلومات من دون استقطاب، ً ليعمل به أي شخص في لبنان، ً ّ أو معدا د. لم يكن موجها هـ. ّتم ً القيام به من جانب الحكومة اللبنانية أو نيابة عنها، أو و. ّتم القيام به من جانب صحافي يعمل بهذه الصفة.

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 10 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 الباب ج – الترخيص للمؤسسات: ّ المتطلبات والآلية 2201 – نطاق تطبيق هذا الباب ً للحصول على موافقة 1– ينطبق هذا الباب على مؤسسة تقدم طلبا الهيئة على الترخيص لها لمزاولة الأعمال الخاصة بالأدوات المالية. ّتي تطلب 2– ّ في هذا الباب، يقصد بمقد ّ م الطلب المؤسسة ال الترخيص. 2202 – طلبات الترخيص ً من تاريخ 1– ّ يخضع مقدم طلب الترخيص إلى الأنظمة المرعية بدءا تقديم الطلب. 2– ّ يجب أن يحدد مقدم طلب الترخيص كل فئات التراخيص التي يسعى للحصول على موافقة بشأنها. 3– ُ يجب أن ي ّقدم طلب الترخيص بموجب الاستمارة التي تحددها ّ الهيئة، وأن تتضمن المعلومات والمستندات المطلوبة في الملحق رقم .1 4– يجب على مقدم طلب الترخيص ّ أن يسدد الرسوم التي تحددها الهيئة. 2203 – إنشاء مؤسسة وساطة مالية 1– يجب على أي شخص ينوي إنشاء مؤسسة وساطة مالية أن ً ً للحصول على موافقة الهيئة، إضافة إلى تقديم طلب ّ يقدم طلبا للحصول على ترخيص لمزاولة الأعمال الخاصة بالأدوات المالية. 2– ُ يجب أن ي ّقدم طلب الموافقة لإنشاء مؤسسة وساطة مالية ّ بموجب الاستمارة التي تحددها الهيئة، وأن تتضمن المعلومات والمستندات المطلوبة، في الملحق رقم .2 2204 – أسهم مؤسسات الوساطة المالية 1– يجب أن تكون اسهم مؤسسات الوساطة المالية اللبنانية كافة ً اسمية. اسهما 2– يخضع التفرغ عن الأسهم في رأسمال أية مؤسسة وساطة مالية لترخيص مسبق من الهيئة وذلك في الحالات التالية: ٲ. ّ إذا أدى التفرغ إلى اكتساب أحد الأشخاص، بصورة مباشرة أو غير مباشرة، نسبة تفوق %10 )عشرة بالمائة(من مجموع اسهم مؤسسة الوساطة المالية هذه، أو ب إذا كان المتفرغ أو المتفرغ له أحد أعضاء مجلس الإدارة الحاليين أو المنتخبين ومهما كان عدد الأسهم المتفرغ عنها. ً عن اسهم بمفهوم هذه المادة انتقال الأسهم عن لا يعتبر تفرغا طريق الإرث أو التفرغ بين الزوجين أو بين الأصول والفروع. :Institutions of Licensing – C Part Process and Requirements part this of Application – 2201 applying is that institution an to applies Part This– 1 on carry to license a of Authority the by approval for .business securities is that institution the means applicant an ,Part this In– 2 .license a for applying license for Applications – 2202 Regulations the to subject be will license for applicant An– 1 .application its of submission of date the from of type each specify must license for application An– 2 .for approval seeking is applicant the that license the on made be must license for application An– 3 and ,Authority the by prescribed form application required documents and information the include must

1. Annex in prescribed fees the pay must license for applicant An– 4 .Authority the by intermediation financial of Establishment – 2203 Institution financial a establish to proposes who person A– 1 by approval for apply must Institution intermediation to license a for applying to addition in ,Authority the .business securities on carry a of establishment of approval for application An– 2 made be must Institution intermediation financial Authority the by prescribed form application the on documents and information the include must and
2. Annex in required Institutions intermediation financial of Shares – 2204 intermediation financial Lebanese the of shares The– 1 .nominative be all must institutions required is Authority the by authorization prior A– 2 financial a of capital the in shares the assign to :cases following the in institution intermediation the to ,indirectly or directly ,leads assignment the If .i ten (10% than more of person any by acquisition or ,shares total s’institution the of) percent incumbent the of one is assignee the or assigner the If .ii ,Directors of Board the of members elected or .assigned shares the of number the notwithstanding or inheritance by shares of transfer the ,article this Under ascendants between or spouses between assignment by .assignment an as considered not is descendants and

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 11 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 ٢٢٠٥ – متطلبات الترخيص 1– ّ يجب على مقد ّ م الطلب أن يبين للهيئة أنه: ٲ. ّ أهل و مناسب لمزاولة كل فئات الأعمال الخاصة بالأدوات المالية التي يسعى للحصول على موافقة بشأنها، ب. ٍ يتمتع بقدر كاف من الخبرة، والمهارة والموارد، بما في ذلك الموارد البشرية والمالية والتكنولوجية، لمزاولة هذه الأعمال الخاصة ً للأنظمة المرعية. بالأدوات المالية وفقا َضمن التزام المؤسسة المالية ج. ّ وضع النطم والإجراءات التي ت ً لمندرجات المادة 3505 من نظام قواعد العمل في الأسواق المالية مجموعة ،3000 13 بفصل أصولها عن أصول عملائها وذلك وفقا د. ّ أنه وضع ما يكفي من النظم والسياسات والإجراءات التي تتضمن حوكمة الشركات، التمويل، إدارة المخاطر، الامتثال، والعمليات ّ والضوابط بما يخوله الوفاء بالتزاماته في مجال الأعمال الخاصة بالأدوات المالية التي يقترح مزاولتها، ه. و المدراء وأعضاء الإدارة العليا التنفيذية والمستخدمين والوكلاء ّ لديه ممن سوف يشاركون في الأعمال الخاصة بالأدوات المالية، يتمتعون بالمؤهلات والمهارات والخبرات والنزاهة الضرورية لمزاولة ما يقترحه من أعمال خاصة بالأدوات المالية. 2– ّ بهدف التقدم بطلب ترخيص، يجب على مقدم الطلب أن يتخذ له ً في لبنان بصفة: مقرا ٲ. ّ مصرف، أو مؤسسة مالية، أو مؤسسة وساطة مالية مسجلة حسب الأصول لدى الهيئة أو لدى مصرف لبنان، أو ً ٍ ّ قانوني مالي أجنبي ينتمي إلى شركة أم تزاول أعمالا ب. فرع لكيان ً لها من هيئة مختصة في بلد خاصة بالأدوات المالية ّ ، ومرخصا المنشأ. ً خاصة بالأدوات ً أعمالا 3– ّ يجب أن يكون مقدم الطلب يزاول حصرا المالية ّ ، أو إذا كانت شركة مرخص لها من مصرف لبنان، تزاول ً الأعمال التي يشملها هذا الترخيص. حصرا 4– يجب أن يكون المكتب الرئيسي لمقدم الطلب في لبنان. التي تنطبق على طلبه: 14 5– ّ يجب أن يدفع مقدم الطلب بالكامل الرأسمال الأعلى من المبالغ ٲ. تقديم المشورة 180 مليون ليرة لبنانية. ب. التعامل 720 مليون ليرة لبنانية. صانع السوق أو مؤمن السيولة، إدارة الاكتتابات في الأدوات المالية، أو توزيع الأدوات المالية أو ضمان الاكتتاب بالأدوات المالية 1.8 مليار ليرة لبنانية. ج. الإدارة 3,6 مليار ليرة لبنانية. د. الترتيب 360 مليون ليرة لبنانية. هـ. الحفظ 7,2 مليار ليرة لبنانية. ً ّ لشخص آخر، تتأكد الهيئة 6– في حال كان مقدم الطلب شريكا ّ من نزاهة هذا الشخص، وسجل أعماله وسلامة وضعه المالي والقانوني. License for Requirements – 2205 the that Authority the to demonstrated be must It– 1 : applicant securities of type each on carry to proper and fit Is .i ,sought is approval which from business ,resources and experience ,expertise sufficient Has .ii ,resources technological and financial ,human including with accordance in business securities that on carry to ,Regulations the ensure that procedures and systems established Has .iii its separate to commitment s'institution financial the with accordance in clients its of assets the from assets Conduct Business the of 3505 Article of provisions the 3000.13 Series Regulation and policies ,systems sufficient established has It .iv ,finance ,governance corporate covering procedures controls and operations ,compliance ,management risk and business its with comply and meet to it enable to business securities of kind the for obligations regulatory ,on carry to proposes it that and employees ,management senior ,directors its And .v securities s’applicant the in involved be will who agents ,skills ,qualifications necessary the have business the on carry to it enable to integrity and experience .on carry to proposes it that business securities of kind established be must applicant an License a for apply To– 2 :as Lebanon in intermediation financial a or institution financial a ,bank A .i the or Authority the with registered duly institution or ,Liban du Banque parent whose entity financial foreign a of branch A .ii is and business securities in engaged is company recognized a in authority competent a by licensed .jurisdiction securities in solely engaged be must applicant An– 3 the by licensed company a of case the in or ,business that by covered business in solely ,Liban du Banque .license .Lebanon in be must office head s’applicant An– 4 the of capital the up paid fully have must applicant An– 5 its to applies that amounts following the of highest 14 :application .LBP million 180 Advising .i .LBP million 720 Dealing .ii Managing ,provider liquidity or maker Market( securities underwriting or distributing for subscriptions .LBP billion 1.8 - .LBP billion 3,6 Managing .iii .LBP million 360 Arranging .iv .LBP Billion 7,2 - Custody .v ,person another of associate an is applicant the If– 6 ,integrity the with satisfied be must Authority the financial sound the with as well as record business .person such any of situation legal and 13 أضيف هذا البند بموجب الإعلام رقم 72 تاريخ 11 أيار 2021 14 عدلت قيم الرأسمال الأدنى المطلوب لكل نشاط بموجب الإعلام رقم 84 تاريخ 28 تموز 2022 2021 11, May on issued 72 .No Announcement by added was article-sub This 13 by amended was activity each for required capital minimum The 14 2022 28,July on issued 84 .No Announcement

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 12 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 Professional Institution Financial of product Insurance– 7 15 (FIPI (Indemnity insurance the to subscribe to choose may applicant The .i Indemnity Professional Institution Financial for product ;risks following the of coverage the includes that) FIPI( billion) 2 (two to amounts coverage insurance the (USD million 1.333 (minimum a as Pounds Lebanese highest the ,capital required the of equivalent the or .adopted then be shall amount ;transaction Incomplete 1- ,Crime 2- error and) omission (Neglect 3- institution financial the ,product insurance mentioned￾above the to subscribe not does applicant the If .ii damages the for responsibility full the assume shall policy insurance an of absence the in result may that .above) i (paragraph in mentioned risks the covering five exceeding capital a with institutions Approved the from exempted be shall Pounds Lebanese billion mentioned-above the to subscription of requirement 16. product insurance are above the of drafting and definition standardized The 6. Annex in detailed is it ,policy insurance mentioned above to addition In .iii securities conducting institution any for recommended administrative the againt insurance an have to business fees legal the covers that staff and managers of liability officials and managers by incurred damages the and for them against filed lawsuits of consequence a as .acts unlawful ,shareholders the that ensure shall Authority The– 8 executive senior and directors ,holders right economic securities financial in participate will who managers international or local any on figure not do activities .17list sanctions applicant in persons of propriety and Fitness – 2206 institutions approved an or applicant an whether assessing In– 1 the under person proper and fit a is institution :consider will Authority the ,Regulations proposed or current its of propriety and fitness The .i members and directors its including ,persons registered administration executive senior it of any and controllers its of experience and suitability The .ii ,it to links close with persons and conducted be will affairs and business its Whether .iii ,manner prudent and sound a in managed each of approval for requirements the meet to ability Its .iv its meet to ability its and ,for applying is it that license continuing a on obligations regulatory and business ,basis issued 72 .No Announcement by amended was article-sub This 15 2021. 11, May on issued 61 No Announcement by amended was subarticle This 16 2019 23, August on issued 85 .No Announcement by amended was article-sub This17 2022. 14, June on : ٧– المنتج التأميني للتعويض المهني للمؤسسة المالية 15 ٲ. يكون ّ لمقدم ّ الطلب أن يختارالاكتتاب بالمنتج التأمينيللتعويض المهني عن المؤسسة المالية )FIPI )الذي يشمل تغطية المخاطر الواردة في ما يلي؛ تبلغ قيمة التغطية التأمينية ّ ملياري )2( ليرة لبنانية ّ كحد أدنى )1.333 مليون دولارأميركي( أو مايعادل الرأسمال ُ َعتَمد القيمة الأعلى بينهما. المطلوب، على أن ت -1 عملية غير مكتملة; -2 جريمة، -3 السهو )الإغفال( والخطأ. ب. ّ وفي حال عدم الاكتتاب بالمنتج التأميني المبي ّ ن أعلاه، تتحمل ّ المؤسسة المالية المسؤولية الكاملة عن الأضرار التي قد تنتج في ظل عدم وجود بوليصة تأمين لتغطية المخاطر الواردة في البند أ أعلاه. ً ّ المؤسسات المرخصة التي يفوق رأسمالها هذا وتعفى حكما التأميني المذكور أعلاه. 16 الخمسة مليارات ليرة لبنانية من موجب الاشتراك في المنتج ُ ِك ّ ر أعلاه مفصلان في الملحق رقم .٦ ّإن التعريف والصياغة الموحدة لما ذ ج. بالإضافة إلى بوليصة التأمين المذكورة أعلاه، من المستحسن لأية ً خاصة بالأدوات المالية أن يكون لديها مؤسسة تمارس أعمالا ّذي يغطي تأمين على المسؤولية الإدارية للمدراء والموظفين وال ّ التكاليف القانونية ونفقات العطل والضرر التي يتكبدها المدراء والمسؤولون نتيجة الدعاوى المرفوعة ضد شخصهم لأفعال غير مشروعة. 8– ّ تتأكد الهيئة من أن المساهمين وأصحاب الحق الاقتصادي والمدراء وأعضاء الإدارة العليا التنفيذية ممن سوف يشاركون ّية أو الأممية. 17 في الأعمال الخاصة بالأدوات المالية غير مدرجين على أي من لوائح العقوبات المحل ٢٢٠٦ – ّ أهلية و مناسبة األشخاص لدى المؤس ّ سات مقدمة الطلب 1– لدى تقييم مدى أهلية و مناسبة مقدم طلب الترخيص أو ّ المؤسسة ّ المرخصة بموجب الأنظمة المرعية، تنظر الهيئة في ما يلي: ٲ. أهلية و مناسبة الأشخاص المسجلين لديها الحاليين أو المقترحين، بما في ذلك المدراء والأعضاء في الإدارة العليا التنفيذية، ّرين لديها وأي أشخاص آخرين ب. ملاءمة وخبرة الأشخاص المؤث يرتبطون بروابط وثيقة مع المؤسسة، ج. تسيير وإدارة أعمالها وشؤونها بطريقة سليمة واحترازية، د. ّ قدرتها على استيفاء متطلبات الموافقة على أي فئة من فئات الترخيص المطلوبة، وقدرتها على الوفاء بالتزاماتها التنظيمية ّ وأعمالها بشكل مستمر، 15 ّعدلت هذه الفقرة بموجب الإعلام رقم 72 تاريخ 11 أيار .2021 16 ّعدلت هذه الفقرة بموجب الإعلام رقم 61 تاريخ 23 آب 2019 17 أضيفت هذه الفقرة بموجب الإعلام رقم 85 تاريخ 14 حزيران 2022

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 13 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 and Money of Code the of 127 Article of provisions The .v 18 ,institutions approved to apply shall Credit considers Authority the that matter other any And .vi .relevant Authority the of powers and Processes – 2207 ,license a for application an assessing In– 1 :may Authority the it that investigation or enquiry ,review any out carry .i ,appropriate considers ,applicant the of premises or office any inspect .ii the of representative any or ,applicant the require .iii answer to Authority the before appear to ,applicant Authority the matter any explain and questions ,application the to relevant considers additional any provide to applicant the require .iv considers Authority the that documents or information and ,relevant substantiate or certify ,verify to applicant the require .v .Authority the to provided information any :if application an consider to refuse may Authority The– 2 ,incomplete is it .i the by prescribed requirements the meet not does it .ii or ,Authority information provide to failed has applicant the .iii specified time the within Authority the by requested .purpose this for ,application an of consideration its completing After– 3 :decisions following the of one make will Authority the ,part in or whole in application the approve .i and conditions any to subject application the approve .ii or ,appropriate considers Authority the that limitations .decision its for reasons with application the refuse .iii for application an approve to decides Authority the If– 4 applicant the notify will it ,part in or whole in license on limitations and conditions any including ,writing in .Authority the by set approval the will it ,application an refuse to decides Authority the If– 5 reasons the including ,writing in applicant the notify .decision its for والتسليف، 18 هـ. تطبق على ّ المؤس ّ سات المرخصة أحكام المادة 127 من قانون النقد و. و أي شأن آخر تعتبره الهيئة ذات صلة. ٢٢٠٧ – إجراءات الهيئة و صالحياتها 1– لدى تقييم طلب الترخيص، يجوز للهيئة أن تقوم بما يلي: ، ً ٲ. إجراء أية مراجعة، أو استفسار أو تحقيق تعتبره ملائما ب. ّ معاينة أي من المكاتب والأماكن العائدة لمقدم الطلب، ج. ّ دعوة مقدم الطلب، أو أي ممثل عنه، للمثول أمام الهيئة للإجابة على أسئلة وتفسير أي مسألة تعتبرها الهيئة ذات صلة بالطلب، د. ّ دعوة مقدم الطلب إلى توفير أي معلومات أو مستندات إضافية تعتبرها الهيئة ذات صلة، هـ. و ّ إلزام مقد ّ م الطلب بإثبات وتأكيد أي معلومات مقدمة إلى الهيئة. 2– يجوز للهيئة أن ترفض النظر في طلب الترخيص في الحالات التالية: ٲ. ً إذا لم يكن مكتملا، ً ّ الشروط التي تحددها الهيئة، أو ب. إذا لم يكن مستوفيا ّف مقدم الطلب عن توفير المعلومات التي تطلبها الهيئة ج. إذا تخل وضمن المهلة المحددة لذلك. 3– ّ بعد الانتهاء من دراسة طلب الترخيص، تتخذ الهيئة أحد القرارات التالية: ً ، ٲ. الموافقة على الطلب بالكامل أو جزئيا ب. ّ الموافقة على الطلب مع التقيد بأي شروط وضوابط تعتبرها الهيئة ملائمة، أو ّلة لهذا الرفض. ً بالأسباب المعل ج. رفض الطلب مرفقا 4– ّ في حال قررت الهيئة الموافقة على طلب الترخيص بالكامل ً بالأمر، بما في ذلك الشروط ّغ مقدم الطلب خطيا ،ً تبل أو جزئيا والضوابط التي تفرضها الهيئة على هذه الموافقة. ّ ّ غ مقدم الطلب 5– ّ في حال قررت الهيئة رفض طلب الترخيص، تبل ّلة لهذا الرفض. ً بالأمر، بما في ذلك الأسباب المعل خطيا issued 29 No Announcement by added was paragraph The 18 2018 20, February on 18 أضيف هذا البند بموجب الإعلام رقم 29 تاريخ 20 شباط 2018

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 14 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 license in Changes – 2208 Authority the to apply must institution approved An– 1 ,license its to change proposed any of approval for in ,license of categories in change any including .Part this of provisions the with accordance out itself hold or ,on carry not must applicant An– 2 its by covered business securities ,on carrying as obtaining to prior license in change a for application .Authority the from change the for approval to requirement any vary or waive may Authority The– 3 in change a for application an with information file .appropriate considers it as ,license 2207 article in out set powers the has Authority The– 4 .license in change proposed a considering in ,application an of consideration its completing After– 5 :decisions following the of one make will Authority the ,part in or whole in application the approve .i and conditions such to subject application the approve .ii ,appropriate considers Authority the that limitations .decision its for reasons with application the refuse .iii application an approve to decides Authority the If– 6 in applicant the notify will it ,license in change a for on limitations and conditions any including ,writing .Authority the by set approval the will it ,application an refuse to decides Authority the If– 7 reasons the including ,writing in applicant the notify .decision its for activities business securities Ceasing – 2209 to cease to proposes that institution approved An– 1 that business securities of types more or one on carry Authority the notify must on carry to licensed is it to cease to intends it which on date the of writing in for reasons the and business securities that on carry :decision the or ,date that of advance in days 60 least at .i cessation because possible not is notice advance such if .ii ,event external unknown an by caused is business of on carry to cease to decision a making on immediately .business securities providing cease to decides that institution approved An– 2 ensure must clients to services business securities completed properly is business outstanding any that and institution approved another to transferred is or its to notice advance days 30 least at provides it that .business of cessation the of clients business s’client the of transfer a to objects client a If– 3 its terminate may client the ,)2 (article-sub under .institution new the with relationship business any cease to proposes institution approved an If– 4 may Authority the ,it ceased has or business securities or action any take to institution approved the direct for necessary considers Authority the that measures ,clients s’institution approved the of protection the .interest public the or markets securities the ٢٢٠٨ – التعديالت في الترخيص ً إلى الهيئة للحصول 1– يجب على ّ المؤس ّ سة المرخصة أن تقدم طلبا على موافقتها على أي تعديلات تقترحها على ترخيصها، بما في ً لأحكام هذا الباب. ذلك أي تغيير في فئات الترخيص، وفقا 2– يحظر على مقدم الطلب أن يزاول، أو أن يعتبر نفسه في حكم المزاول، للأعمال الخاصة بالأدوات المالية، التي يتضمنها طلب التعديل في الترخيص، قبل الحصول على موافقة الهيئة على التعديل المطلوب من قبله. 3– ّ يجوز للهيئة أن تعفي أو أن تعدل أي شرط من شروط تقديم ً لما المعلومات لمراجعة أي طلب إجراء تعديل في الترخيص، وفقا . ً تراه ملائما 4– تتمتع الهيئة بالصلاحيات الواردة في المادة 2207 لدى مراجعة أي طلب تعديل على الترخيص. 5– ّ بعد الانتهاء من مراجعة الطلب، تتخذ الهيئة أحد القرارات التالية: ، ً ٲ. الموافقة على الطلب بالكامل أو جزئيا ب. ّ الموافقة على الطلب مع التقيد بأي شروط وضوابط تعتبرها الهيئة ملائمة، ّلة لهذا الرفض. ً بالأسباب المعل ج. رفض الطلب مرفقا 6– ّ في حال قررت الهيئة الموافقة على طلب إجراء تعديل في ً بالأمر، بما في ّغ مقدم الطلب خطيا ،ً تبل الترخيص بالكامل أو جزئيا ذلك الشروط والضوابط التي تفرضها الهيئة على هذه الموافقة. ً بالأمر، ّ ّ غ مقدم الطلب خطيا 7– ّ في حال قررت الهيئة رفض الطلب، تبل ّلة لهذا الرفض. بما في ذلك الأسباب المعل ّ ف عن مزاولة األنشطة المتعلقة باألعمال الخاصة ٢٢٠٩ – التوق باألدوات المالية ً 1– يجب على ّ المؤس ّ سة المرخصة التي تقترح التوقف عن مزاولة نوع واحد أو أكثر من الأعمال الخاصة بالأدوات المالية يكون مرخصا ً بالتاريخ الذي تنوي فيه التوقف لها بمزاولته، أن تبلغ الهيئة خطيا عن مزاولة هذه الأعمال والأسباب المعللة لقرارها: ً على الأقل من التاريخ المحدد، أو ٲ. قبل 60 يوما ب. ّ في حال تعذر إعطاء هذا الإشعار المسبق لأن التوقف عن مزاولة الأعمال أتى نتيجة حدث خارجي غير معروف، يجب إبلاغ الهيئة فور اتخاذ القرار بالتوقف عن مزاولة الأعمال الخاصة بالأدوات المالية. 2– يجب على ّ المؤس ّ سة المرخصة ّ التي تقرر التوقف عن توفير ّقة بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية لعملائها، إنجاز خدمات متعل ّ أي أعمال عالقة بصورة ملائمة، أو تكليف مؤسسة ّ مرخصة أخرى ً على الأقل بهذه الأعمال، وتوجيه إشعار إلى عملائها قبل 30 يوما بشأن توقفها عن مزاولة هذه الأعمال. 3– ّ في حال اعترض أي عميل على تكليف مؤسسة أخرى بأعماله ً لأحكام الفقرة )2( ، يجوز له إنهاء علاقة العمل مع المؤسسة وفقا الجديدة. 4– في حال طلبت ّ المؤس ّ سة المرخصة التوقف عن مزاولة أي أعمال خاصة بالأدوات المالية، أو توقفت عن مزاولتها، يجوز للهيئة أن تطلب منها اتخاذ أي تدابير أو إجراءات تعتبرها ضرورية لحماية عملائها، أو أسواق الأدوات المالية أو المصلحة العامة.

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 15 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 license a cancel to Request – 2210 to Authority the request may institution approved An– 1 written a filing by part in or whole in license its cancel in months three least at Authority the to request .cancellation the of date proposed the of advance full include must license a cancel to request A– 2 cancellation the for reasons the of particulars the of interests the protect to arrangements and .clients s’institution institution approved an require may Authority The– 3 :to license its cancel to request a making that documents or information additional any provide .i or ,necessary considers Authority the provided information any substantiate or certify ,verify .ii .Authority the to may Authority the ,request the considering After– 4 :to decide or ,license the cancel and it accept .i pending cancellation the of date the postpone or delay .ii the maintaining that considers it if ,action further the of interests the protect to necessary is license markets securities the ,clients s’institution approved .interest public the or may Authority the ,)4 (article-sub to According– 5 or action any take to institution approved an direct for necessary considers Authority the that measures ,clients s’institution approved the of protection the .interest public the or markets securities the Authority the by license of Cancellation – 2211 s’institution approved an terminate may Authority The– 1 :institution the to writing in notice providing on license a for business securities any on carry not does it if .i or ,months consecutive 12 of period carry to ceased it that date the after months 6 least at .ii in Authority the notifying after business securities on 2208. article with accordance former a ,limitation of statutes on law the to Subject– 2 governing its of members the ,institution approved be to continue management senior its and body ten for Authority the of jurisdiction the to subject in license s’institution the of cancellation after years before occurred that omission or act any of respect year ten the during time any at If .cancellation the investigation an commences Authority the period approved former the ,proceedings disciplinary or its and body governing its of members the ,institution the to subject be to continue will management senior .closed is matter the until Authority the of jurisdiction approved an if ,)1 (article-sub of purposes the For– 3 ,company stock joint a as exist to ceases institution senior its and body governing its of members the jurisdiction the to subject be to continue management the of cancellation after years ten for Authority the of .license ٢٢١٠ – طلب إلغاء الترخيص 1– يجوز ّ للمؤس ّ سة المرخصة أن تطلب من الهيئة إلغاء ترخصيها ،ً من خلال تقديم طلب خطي بهذا الشأن إلى بالكامل أو جزئيا الهيئة قبل ثلاثة أشهر على الأقل من التاريخ المقترح للإلغاء. 2– يجب أن يتضمن طلب إلغاء ترخيص كامل التفاصيل المتصلة بأسباب الإلغاء، والترتيبات المتخذة لحماية مصالح عملاء المؤسسة. ّتي تقدمت بطلب 3– يجوز للهيئة أن تطلب من ّ المؤس ّ سة المرخصة ال إلغاء ترخيصها: ٲ. ّ أن تقدم معلومات أو مستندات إضافية تعتبرها الهيئة ضرورية، أو ُ ّقدمها للهيئة. ب. أن تلتزم بإثبات وتأكيد أي معلومات ت 4– بعد مراجعة الطلب، يجوز للهيئة أن تقرر: ٲ. قبوله وإلغاء الترخيص، أو ب. إرجاء أو تأجيل تاريخ الإلغاء بانتظار اتخاذ تدابير أخرى، في حال اعتبرت أنه من الضروري الإبقاء على الترخيص لحماية مصالح عملاء المؤسسة المرخصة، أو أسواق الأدوات المالية أو المصلحة العامة. 5– بموجب الفقرة )4(، يجوز للهيئة أن تطلب من المؤسسة المرخصة اتخاذ أي تدابير أو إجراءات تعتبرها ضرورية لحماية عملائها، أو أسواق الأدوات المالية أو المصلحة العامة. ٢٢١١ – قيام الهيئة بإلغاء الترخيص 1– يجوز للهيئة إلغاء ّ ترخيص مؤس ّ سة مرخصة عبر إبلاغ هذه الأخيرة ً بهذا الشأن: خطيا ٲ. في حال لم تزاول المؤسسة المرخصة أي أعمال خاصة بالأدوات ،ً أو ً متتاليا المالية لمدة 12 شهرا ب. بعد مرور ستة أشهر على الأقل من تاريخ توقف ّ المؤسسة ّ المرخصة عن مزاولة الأعمال الخاصة بالأدوات المالية بعد تبليغ ً للمادة .2208 الهيئة وفقا ،ً 2– مع مراعاة أحكام مرور الزمن، تبقى ّ المؤس ّ سة المرخصة سابقا وأعضاء مجلس إدارتها وإدارتها العليا التنفيذية خاضعين لقوانين وأنظمة الهيئة لمدة عشر سنوات بعد إلغاء ترخيصها ّ في ما يخص أي فعل أو إغفال حصل قبل الإلغاء. في حال باشرت الهيئة خلال فترة العشر سنوات بتحقيق أو بإجراءات تأديبية، تبقى المؤسسة المرخصة سابقا وأعضاء مجلس إدارتها وإدارتها العليا التنفيذية ّ خاضعين لسلطة الهيئة إلى حين البت بالأمر. 3– في حال لم تعد ّ المؤس ّ سة المرخصة قائمة كشركة مساهمة، يبقى أعضاء مجلس الإدارة وإدارتها العليا التنفيذية، خاضعين لسلطة الهيئة لمدة عشر سنوات من تاريخ إلغاء ترخيص ّ المؤسسة ّ المرخصة، وذلك بهدف تطبيق الفقرة )1(.

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 16 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 الباب د – استمرارية الترخيص 2301 – شروط استمرارية الترخيص 1– بهدف الحفاظ على الترخيص، يجب أن تستمر ّ المؤسسة ّ المرخصة ّ في استيفاء جميع الشروط المطلوبة من مقدم طلب الترخيص، بما في ذلك أن تبقى مؤهلة و مناسبة لمزاولة الأعمال ً للقيام بها. الخاصة بالأدوات المالية التي تكون قد نالت ترخيصا 2– يجب على ّ المؤس ّ سة المرخصة أن تمتثل للأنظمة والشروط ّتي تحددها الهيئة. والضوابط والمتطلبات الأخرى ال 2302 – تغييرات في األشخاص المؤثرين ّغ الهيئة بحسب للأصول، عن 1– يجب على ّ المؤس ّ سة المرخصة أن تبل الشخص الذي ينوي أن يصبح شخصا مؤثرا لديها أو لم يعد مؤثرا لديها وذلك: ً على الأقل من التاريخ الفعلي المقترح للتغيير، أو ٲ. قبل 30 يوما ،ً فور علم المؤسسة المرخصة ب. في حال لم يكن التبليغ المسبق ممكنا ّ بنية الشخص المذكور أعلاه. 2– يحظر على ّ المؤس ّ سة المرخصة السماح لأي شخص أن يصبح أو ً عليه. يتصرف كشخص مؤثر ما لم توافق الهيئة خطيا ً لدى أي ً مؤثرا 3– يجب على كل شخص ينوي أن يصبح شخصا ً على الأقل ّغ الهيئة بقراره هذا قبل 30 يوما ّ مؤس ّ سة مرخصة أن يبل ّ من التاريخ الفعلي المقترح، وأن يقدم للهيئة أي معلومات تطلبها ّ حول هويته، و نزاهته، ووضعه القانوني والمالي وسجل أعماله. ً لن يعيق ً مؤثرا 4– ّ تتأكد الهيئة من أن قرار الشخص أن يصبح شخصا الإشراف الفعال للمؤسسة المرخصة، أو عملياتها وامتثالها للقانون والأنظمة وذلك قبل إعطاء الموافقة. ً لهذه المادة، تتمتع الهيئة 5– ُ لدى النظر في أي طلب ي ّقدم إليها وفقا بجميع الصلاحيات الواردة في المادة .٢٢٠٧ 6– ّ لا تنطبق هذه المادة على أي ّ مصرف أو مؤسسة مالية مرخص لها من مصرف لبنان. 2303 – تغييرات في الروابط الوثيقة ً للأصول في ّغ الهيئة وفقا 1– يجب على ّ المؤس ّ سة المرخصة أن تبل حال كان شخص ينوي إقامة روابط وثيقة، أو التوقف عن إقامتها مع المؤسسة المرخصة: ً على الأقل من التاريخ الفعلي المقترح للتغيير، أو ٲ. قبل 30 يوما ،ً فور علم المؤسسة المرخصة ب. في حال لم يكن التبليغ المسبق ممكنا ّ بنية الشخص المذكور أعلاه . License a Maintaining – D Part license of maintenance of Conditions – 2301 institution approved an license its maintain to order In– 1 an of requirements all meet to continue must proper and fit a be to including ,license a for applicant is it that business securities the out carry to person .in engage to licensed the with comply must institution approved An– 2 and limitations ,conditions any with and Regulations .specifies Authority the that requirements other controllers in Changes – 2302 Authority the notify must institution approved An– 1 to intending is person a if form prescribed the in approved the of controller a ,be to cease or ,become :institution effective proposed the of advance in days 30 least at .i or ,change the of date the on immediately ,possible not is notice advance if .ii .intention such of aware becoming institution approved person any permit not must institution approved An– 2 Authority the unless controller a as act or become to .writing in controller the approved has an of controller a become to intends that person A– 3 such of Authority the notify must institution approved proposed the of advance in days 30 least at intention with Authority the provide must and ,date effective its about requests Authority the information any record business ,status regulatory ,integrity ,identity .soundness financial and be must Authority the controller a approving Before– 4 approved the of control s’person the that satisfied supervision effective the impair not will institution and operations its or ,institution approved the of .Regulations and law the with compliance ,article this under submitted notice any considering In– 5 article in out set powers the of all has Authority the 2207. financial a or bank a to apply not does article This– 6 .Liban du Banque the by licensed institution links close in Changes – 2303 Authority the notify must institution approved An– 1 to intending is person a if form prescribed the in the with links close ,have to cease or ,establish :institution approved effective proposed the of advance in days 30 least at .i or ,change the of date the on immediately ,possible not is notice advance if .ii .intention such of aware becoming institution approved

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 17 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 any include must) 1 (article-sub in notice The– 2 identity the about requests Authority the information to intends institution approved the that person the of regulatory ,integrity its and ,with links close establish .soundness financial and record business ,status close establish not must institution approved An– 3 has Authority the unless person another with links .writing in links close the approved Authority the ,links close any approving Before– 4 the impair not will links such that satisfied be must ,institution approved the of supervision effective and law the with compliance and operations its or .Regulations ,article this under submitted notice any considering In– 5 article in out set powers the of all has Authority the 2207. financial a or bank a to apply not does article This– 6 .Liban du Banque the by licensed institution requirements Notification – 2304 the with comply must institution approved An– 1 in out set Authority the to requirements notification 3. Annex the ,)1 (article-sub by required notice a receiving On– 2 :may Authority any provide to institution approved the require .i considers it that documents or information additional or ,matter the assess properly to necessary or restrictions ,limitations ,conditions any impose .ii ,institution approved an on requirements additional it that ,license its on limitations or conditions including .appropriate considers reasonably Fees – 2305 prescribed fees the pay must institution approved An– 1 .license a maintaining for Authority the by 2– يجب أن يتضمن التبليغ الوارد في الفقرة )1( أي معلومات تطلبها الهيئة عن هوية الشخص الذي تنوي المؤسسة المرخصة إقامة روابط وثيقة ّ معه، وعن نزاهته، ووضعه القانوني والمالي، وسجل أعماله. 3– يحظر ّ على المؤس ّ سة المرخصة أن تقيم روابط وثيقة مع شخص ً عليها. آخر ما لم توافق الهيئة خطيا 4– تتأكد الهيئة من أن هذه الروابط الوثيقة لن تعيق الإشراف الفعال للمؤسسة المرخصة، أو عملياتها وامتثالها للقانون والأنظمة قبل الموافقة عليها. ً لهذه المادة، تتمتع الهيئة 5– ُ لدى النظر في أي طلب ي ّقدم إليها وفقا بجميع الصلاحيات المنصوص عليها في المادة .٢٢٠٧ 6– ّ لا تنطبق هذه المادة على أي مصرف أو مؤسسة مالية مرخص لها من مصرف لبنان. 2304 – موجبات التبليغ 1– يجب على ّ المؤس ّ سة المرخصة أن تمتثل لموجبات تبليغ الهيئة المنصوص عليها في الملحق رقم .3 ّم تبليغ منصوص عليه في الفقرة )1(، يجوز للهيئة: 2– لدى تسل ٲ. أن تطلب من المؤسسة المرخصة ّ أن تقدم أي معلومات أو مستندات إضافية تعتبرها ضرورية لتقييم الطلب على النحو الملائم، أو ب. أن تفرض على المؤسسة المرخصة أي شروط، أو ضوابط و قيود، ومتطلبات إضافية بما فيها شروط وضوابط متعلقة بالترخيص، تعتبرها الهيئة ملائمة. 2305 – الرسوم 1– يجب على ّ المؤس ّ سة المرخصة ّ أن تدفع الرسوم التي تحددها الهيئة للحفاظ على الترخيص.

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 18 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 الباب ه – ّ الموافقة على الأشخاص المسجلين– المتطلبات والآلية 2401– نطاق التطبيق ً للحصول على 1– ّ ينطبق هذا الباب على أي شخص يقدم طلبا ً ّ مسج ًلا. موافقة الهيئة على كونه شخصا ً 2– في هذا الباب، يقصد بمقدم الطلب الشخص الذي يقدم طلبا للحصول على الموافقة. 2402 – ّ وظائف الشخص المسجل 1– يحظر على المؤسسة المرخصة تكليف أي شخص ما لم يكن ً ً مسجلا لدى الهيئة للقيام بإحدى المهام التالية: شخصا ٲ. المدير التنفيذي، أو المدير الإداري أو المدير العام – هو الشخص الذي يكون المسؤول الأساسي عن إدارة أعمال ّ المؤس ّ سة المرخصة. ب. المسؤول التنفيذي– هو شخص يكون المسؤول الأساسي عن جزء واحد أو أكثر من أعمال ّ المؤس ّ سة المرخصة أو أنشطتها الإدارية. ً في ج. عضو مجلس الإدارة التنفيذي – هو شخص يكون عضوا الجهاز الإداري لدى ّ المؤس ّ سة المرخصة. د. المسؤول المالي– هو الشخص الذي يكون المسؤول الأساسي عن الإدارة المالية والضوابط لدى ّ المؤس ّ سة المرخصة، وعن الامتثال للأنظمة المتعلقة بالتدابير الاحترازية. ه. مسؤول الامتثال– هو الشخص المسؤول عن شؤون الامتثال لدى ّ المؤس ّ سة المرخصة. و. مسؤول الإبلاغ عن تبييض الأموال– هو الشخص المسؤول عن تنفيذ السياسات والإجراءات التي تعتمدها ّ المؤس ّ سة المرخصة لمكافحة تبييض الأموال. ز. مسؤول إدارة المخاطر– هو الشخص المسؤول عن تصميم وتنفيذ السياسات والإجراءات التي تعتمدها ّ المؤس ّ سة المرخصة لإدارة المخاطر. ح. مسؤول وحدة التدقيق الداخلي– هو الشخص المسؤول عن مراقبة مدى ملاءمة وفعالية النظم والضوابط الرقابية لدى المؤسسة المرخصة وعن تقييم وسائل الرقابة الداخلية وسياسات وسجلات المؤسسة المرخصة 19 وإجراءات إدارة المخاطر كما وعن مراجعة البيانات المالية ً عن إدارة ط. مدير رئيسي – هو شخص مسؤول بالكامل أو جزئيا جانب أو أكثر من أعمال ّ المؤس ّ سة المرخصة، أو الإشراف عليها أو مراقبتها. ي. مندوب خدمة العميل )مسؤول عن حساب العميل(– هو أي شخص تتضمن وظائفه التعامل مع عملاء ّ المؤس ّ سة المرخصة في ّ ما خص الأعمال الخاصة بالأدوات المالية، بما في ذلك مندوبي ّ المبيعات، ومستشاري الاستثمار، ومدراء المحافظ، واختصاصيي ً ّ لما تحدده الهيئة. تمويل الشركات، وفقا ك. المتداول– هو أي شخص يتداول في الأدوات المالية من حساب العملاء أو من حساب ّ المؤس ّ سة المرخصة الخاص. – Persons Registered of Approval – E Part Process and Requirements Application – 2401 for applying is that person a to applies Part This– 1 .person registered a as Authority the by approval is that person the means applicant an ,Part this In– 2 .approval for applying Functions Registrable – 2402 any appoint to prohibited is institution approved The– 1 any fulfill to Authority the with registered not person :functions following the of the – Manager General or Director Managing ,CEO .i the for responsibility ultimate has who person .business s’institution approved an of management ultimate has who person a – Officer Executive Senior .ii approved an of parts more or one for responsibility .administation or business s’institution director a is who person a – Member Board Executive .iii .institution approved an of body governing the on ultimate has who person the – Officer Finance .iv financial s’institution approved an for responsibility with compliance for and controls and administration .requirements prudential responsible is who person the – Officer Compliance .v approved an to related matters compliance for .business s’institution the – Officer Reporting Laundering Money-Anti .vi implementation the for responsible is who person laundering money-anti s’institution approved an of .procedures and policies is who person the – Officer Management Risk .vii an of implementation and design the for responsible and policies management risk s’institution approved .procedures responsible is who person the - Officer Audit Internal .viii the of effectiveness and adequacy the monitoring for ,institution approved the of controls and systems management risk ,controls internal the evaluating financial the reviewing and ,procedures and policies approved the of records the and statements 19 institution in responsible is who person any – Manager Senior .ix supervision ,management the for part in or whole approved an of parts more or one of control or .administration or business s’institution (account s'client the of charge in (Representative Client .x dealing include functions whose person any– securities s’institution approved an of clients with investment ,representatives sales including ,business finance corporate and managers portfolio ,advisors .Authority the by prescribed as ,professionals the from securities in deals who person any – Trader .xi s’institution approved the from or account s’client by functions registrable of list the in added was function This 19 .account No Annoucement 2018 29, May on issued 35 19 أضيفت هذه المهمة ضمن المهام المنظمة التي تستوجب التسجيل وذلك بموجب الإعلام رقم 35 تاريخ 29 أيار 2018

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 19 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 2٤03 – تأدية وظائف الشخص المسجل 1– وحده الشخص المسجل يمكن أن يشغل وظيفة مسجلة لدى ّ المؤس ّ سة المرخصة ِ ، ما لم تعط الهيئة موافقتها الخطية والمسبقة ّ إلى شخص معي ّ ن غير مسج ّ ل لتأدية مهمة محددة. 2– باستثناء ما تنص عليه الفقرة )3( أدناه، يجوز ّ للشخص المسجل ّ أن يشغل أكثر من وظيفة مسجلة واحدة لدى ّ مؤس ّ سة مرخصة ّ في حال اعتبرت الهيئة أن هذا الشخص أهل ومناسب لشغل هذه المهام المختلفة، وأن لا تضارب في المصالح قد ينتج عن تأديته لها. ً بتأدية ً ً مسجلا واحدا ّف شخصا ٣– يجوز ّ للمؤس ّ سة المرخصة أن تكل ّه يجب تعيين شخص مسجل مختلف ّعدة مهام منظمة، على أن ً في لبنان ّ لإدارة كل من المهام التالية: يكون مقيما ٲ. مدير تنفيذي أو مدير إداري ب. مسؤول مالي؛ أو ج. مسؤول الامتثال)وقد يشمل وظائف المسؤول عن الدائرة القانونية ومسؤول الإبلاغ عن تبييض الأموال(. ٤– ّ يحظر على مسؤول الامتثال، المسؤول عن الدائرة القانونية ّقة ومسؤول الإبلاغ عن تبييض الأموال أن يقوموا بأي مهمة متعل بخدمة العملاء. ٥– في حال شغور أية وظيفة من تلك الواردة في الفقرة )3(أعلاه، ً ّ بذلك و أن تعين يجب على المؤسسة المرخصة أن تبلغ الهيئة فورا ً للقيام بالمهمة الشاغرة بصورة مؤقتة إلى حين ً ملائما شخصا تعيين شخص مسجل آخر لتأدية هذه المهمة بصورة دائمة. ٢٤٠٤ – طلبات التسجيل ١– يقدم طلب التسجيل من قبل المؤسسة المرخصة التي يعمل لديها مقدم الطلب وعلى مسؤوليتها. ٢– ّ يجب أن يحد ً د طلب التسجيل كلا من الوظائف المسجلة التي ّ يسعى مقدم الطلب إلى الحصول على الموافقة بشأنها. ٣– ُ يجب أن ي َّقد ّ م طلب التسجيل على الاستمارة التي تحددها الهيئة، على أن يتضمن المعلومات والمستندات المطلوبة المحددة في الملحق رقم .4 ٢٤٠٥ – متطلبات التسجيل ١– يجب أن تتأكد المؤسسة المرخصة من أن مقدم الطلب أهل ومناسب ويتمتع بالكفاءة اللازمة لتأدية الوظائف التي يشملها الطلب، وأن تتخذ الخطوات اللازمة للتحقق من صحة المعلومات الواردة في الطلب. ٢– ّ يجب أن يكون مقدم الطلب قد نجح في الامتحانات التي حددتها الهيئة في الملحق رقم 5 لكل مهمة من المهام موضوع الطلب، أو أن يكون قد حصل على إعفاء من الهيئة. ّق تسجيله ُ ُ لغي أو عل ،ً وقد أ ٣– ّ في حال كان مقد ً م الطلب مسجلا سابقا ّ أو في حال توقف الشخص المسجل عن العمل لفترة ثلاث سنوات functions registrable of Performance – 2403 registrable a perform may person registered a Only– 1 the unless ,institution approved an for function specific a to consent written prior provides Authority .function specific this performing individual registered a ,below) 3 (article-sub by required as Except– 2 registrable one than more perform may person Authority the if institution approved an for function perform to proper and fit be to person that considers of conflicts no that and functions different these .functions these performing in arise will interest registered one have may institution approved An– 3 ,function registrable one than more performing person person registered designated ,separate a that except of each lead to place in be must Lebanon in residing :functions following the Director Managing or CEO .i ;or Officer Finance .ii legal the include may which (Officer Compliance .iii .(functions officer laundering money-anti and officer Money-Anti and Officer Legal ,Officer Compliance A– 4 any perform not must Officer Reporting Laundering .functions service client article-sub in listed function any in occurs vacancy a If– 5 Authority the notify must institution approved the ,)3( appropriate an of appointment the of and immediately the for responsibility assume temporarily to person to appointed is person registered a until function .basis permanent a on function the assume registration for Applications – 2404 approved the by submitted is application The– 1 its at and works applicant the which for institution .responsibility own type each specify must registration for application An– 2 seeking is applicant the that function registrable of .for approval the on made be must registration for application An– 3 must and ,Authority the by prescribed form application in required documents and information the includes 4. Annex registration for Requirements – 2405 satisfied be must institution approved s’applicant The– 1 is who person proper and fit a is applicant the that the by covered functions the perform to competent verify to steps reasonable take must and ,application .application the in information the qualification the passed have must applicant An– 2 5 Annex in Authority the by prescribed examinations exemption an obtained or ,function applicable the for .Authority the from his and registered formerly was applicant an If– 3 if or suspended or cancelled been has registration

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 20 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 of period a for working stopped has applicant the pass again must applicant the ,more or years three the by prescribed examinations qualification any .Authority listed examination an passed has who applicant An– 4 March 9 on Liban du Banque by issued 103 circular in any or ,)derivatives financial or/and securities (2006 by prescribed examination qualification equivalent the satisfied have to considered be will ,Authority the .(2) article-sub in requirement individuals – person proper and Fit – 2406 registered a or applicant an whether assessing In– 1 ,Regulation this under person proper and fit a is person :consider will Authority the and competencies ,experience ,skills s’applicant the .i :person the whether including ,integrity professional and skills ,qualifications adequate has_ ,responsibilities assigned the out carry to experience with responsibilities the fulfilling of capable is_ and interests’ clients with accordance in and diligence and ,Regulations the involving offence an of convicted been ever has_ ,laws any violated ever has or ,dishonesty or fraud financial governing requirements or regulations ,investors or clients protecting at aiming or business for requirements the meet to ability s’applicant the .ii ,for applied function each for registration considers Authority the that matter other any and .iii relevant Authority the of powers and Processes – 2407 the ,registration for application an assessing In– 1 :may Authority it that investigation or enquiry ,review any out carry .i ,appropriate considers the of representative any or ,applicant the require .ii Authority the before appear to ,institution approved the matter any explain and questions answer to ,application the to relevant considers Authority to institution approved the or applicant the require .iii that documents or information additional any provide ,appropriate considers Authority the institution approved the or applicant the require and .iv information any substantiate or certify ,verify to .Authority the to provided :if application an consider to refuse may Authority The– 2 ,incomplete is it .i the by prescribed requirements the meet not does it .ii or ,Authority information provide to failed has applicant the .iii .time specified a within Authority the by requested ,application an of consideration its completing After– 3 :decisions following the of one make will Authority the ,part in or whole in application the approve .i ً لأي امتحانات أو أكثر، يجب على مقدم الطلب أن يخضع مجددا ّ تحددها الهيئة. ً للمتطلبات المنصوص عليها في الفقرة )2( أعلاه ٤– ُيعتبر مستوفيا ّذي نجح في الامتحان الوارد في التعميم رقم 103 الشخص ال تاريخ 9 آذار 2006 الصادر عن مصرف لبنان )الأدوات المالية و/او المشتقات المالية(، أو ما يوازيه من امتحانات التأهيل المفروضة من قبل الهيئة. 2406 – ّ األفراد المؤهلون والمناسبون ً ١– ّ لدى تقييم ما إذا كان مقدم الطلب أو ّ الشخص المسجل شخصا ً بموجب هذا النظام، تنظر الهيئة في: ً أهلا ومناسبا ٲ. ّ مهارات مقدم الطلب، وخبرته، وكفاءته ونزاهته، وكذلك ما إذا كان الشخص: – ّ يتمتع بالمؤهلات، والمهارات والخبرة المهنية المناسبة التي تخوله القيام بالمسؤوليات المسندة إليه، ً أن يؤدي مهامه بعناية وبما يراعي مصالح العملاء وأحكام – قادرا هذا النظام ،و ُ ّ دين في الماضي بأي جرم غش أو احتيال، أو خرق – لم يسبق له أن أ أي قوانين أو أنظمة أو متطلبات ترعى الأعمال المالية أو تهدف إلى حماية العملاء أو المستثمرين، ب. ّ إمكانية مقد ّ م الطلب استيفاء متطلبات التسجيل لكل من المهام ً بشأنها ، ُ التي يقدم طلبا ج. و أي شأن آخر تعتبره الهيئة ذات صلة. 2407 – إجراءات الهيئة وصالحياتها ١– لدى تقييم طلب التسجيل، يجوز للهيئة: ،ً ٲ. ٍّ أن تجري أية مراجعة، أو تقص أو تحقيق تراه ملائما ب. ّ أن تدعو مقدم الطلب، أو أي من ممثلي ّ المؤس ّ سة المرخصة، للمثول أمام الهيئة للإجابة على بعض الأسئلة وشرح أي مسألة تعتبرها الهيئة ذات صلة بالطلب، ج. ّ أن تطلب من مقدم الطلب أو المؤسسة المرخصة توفير أي معلومات أو مستندات إضافية تراها الهيئة مناسبة، د. ّ و أن تلزم مقدم الطلب أو المؤسسة المرخصة بتأكيد، تصديق أو ّ إثبات أي معلومات قدمها للهيئة. 2– يجوز للهيئة أن ترفض النظر في الطلب في الحالات التالية: ٲ. إذا كان غير مكتمل، ً ّ الشروط التي تحددها الهيئة، أو ب. إذا لم يكن مستوفيا ّف مقدم الطلب عن تقديم المعلومات التي تطلبها الهيئة، ج. إذا تخل ّ وضمن المهلة الزمنية التي تحددها. ٣– ّ بعد الانتهاء من مراجعة الطلب، تتخذ الهيئة أحد القرارات التالية: ، ً ٲ. الموافقة على الطلب بالكامل أو جزئيا

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 21 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 ب. ّ الموافقة على الطلب مع التقيد بأي شروط وضوابط تعتبرها الهيئة ملائمة، ج. ّ تأجيل البت بالطلب بانتظار الحصول على معلومات إضافية، أو ّلة لهذا الرفض. ً بالأسباب المعل د. رفض الطلب مرفقا ٤– ّ في حال قررت الهيئة الموافقة على طلب التسجيل بالكامل أو ،ً ّغ مقدم الطلب والمؤسسة المرخصة بهذا القرار خطيا ،ً تبل جزئيا ً أي شروط قد تفرضها الهيئة على هذه الموافقة. ّ متضمنا ّ ّ غ مقدم الطلب والمؤسسة ٥– ّ في حال قررت الهيئة رفض الطلب، تبل ّلة لهذا الرفض. ً بالأمر، بما في ذلك الأسباب المعل المرخصة خطيا 2408 – إلغاء التسجيل ١– في حال إلغاء تسجيل ّ الشخص المسجل، تحرص المؤسسة المرخصة التي يعمل لديها على أن يتوقف فورا عن تأدية الوظائف المسجلة المعنية. ّف الشخص المسجل عن تأدية الوظيفة المسجلة، ٢– في حال توق ً ب ّ مؤس ّ سة مرخصة، على هذه الأخيرة ً أو مرتبطا أو لم يعد موظفا ً ّ للأصول المحددة من قبلها ضمن مهلة أن تبلغ الهيئة بذلك وفقا ّق الهيئة التسجيل، لدى استلام الإشعار، أقصاها سبعة أيام. تعل ّ حتى تقرر: ٲ. إلغاء التسجيل، أو ب. الموافقة على نقل الشخص المسجل إلى ّ مؤس ّ سة مرخصة أخرى. ٣– في حال جرى فصل شخص مسجل لسبب ما، يجب على المؤسسة المرخصة التي يعمل لديها أن تبلغ الهيئة بأسباب هذا الإجراء ضمن مهلة سبعة أيام من تاريخه. ً لمساءلة الهيئة لمدة عشر سنوات ٤– يبقى الشخص المسجل خاضعا ّ بعد إلغاء التسجيل في ما يخص أي فعل أو إغفال حصل قبل الإلغاء. وفي حال أجرت الهيئة، في أي وقت خلال هذه الفترة، ّخذت إجراءات تنفيذية، يبقى الشخص المسجل ً أو ات تحقيقا ً ّ لسلطة الهيئة إلى حين البت بالأمر. خاضعا and conditions such to subject application the approve .ii ,appropriate considers Authority the that limitations additional of receipt pending application the defer .iii or ,information .decision its for reasons with application the refuse .iv application an approve to decides Authority the If– 4 the notify will it ,part in or whole in registration for ,writing in institution approved the and applicant the on limitations and conditions any including .Authority the by set approval will it ,application an refuse to decides authority the If– 5 in institution approved the and applicant the notify .decision its for reasons the including ,writing registration of Cancellation – 2408 his ,cancelled is registration s’person registered a If– 1 person the that ensure must institution approved registrable given the perform to ceases immediately .function registrable a on carry to ceases person registered a If– 2 associated or employed be to ceases or function must institution the ,institution approved an with manner the in days seven within Authority the notify the of receipt Upon .Authority the by prescribed the until suspended be will registration the ,notice :to decides Authority or ,registration the cancel .i to person registered the of transfer the to consent .ii .institution approved another his ,cause for terminated is person registered a If– 3 Authority the notify also must institution approved of days seven within termination for reasons the of .termination of date the the to subject be to continues person registered A– 4 after years ten for Authority the of jurisdiction act any of respect in registration his of cancellation If .cancellation the before occurred that omission or Authority the period year ten this during time any at enforcement or investigation an commences be to continue will person registered the ,proceedings the until Authority the of jurisdiction the to subject .closed is matter

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 22 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 2409 – اإلعفاءات يعفى الأشخاص الوارد ذكرهم في ما يلي من الامتحانات المفروضة من قبل الهيئة في الملحق :5 ١– الأشخاص الحائزون على شهادة في الأدوات المالية و/أو شهادة ً لتعميم مصرف لبنان في المشتقات المالية من مصرف لبنان وفقا الأساسي رقم 103 تاريخ 9 آذار 2006 . ً من الخبرة كحد أدنى في القطاع ٢– الأشخاص الذين راكموا 15 عاما المالي والمصرفي حتى تاريخ ،2017/12/14 منها 5 أعوام خبرة كحد أدنى في القطاع المتعلق بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية. ً من الخبرة كما يعفى الأشخاص الذين راكموا ما بين 10 و15 عاما في القطاع المالي والمصرفي حتى تاريخ ،2017/12/14 منها 5 أعوام خبرة كحد أدنى في القطاع المتعلق بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية من الامتحانات المفروضة عليهم شرط حضورهم جميع المحاضرات العائدة لهذه الامتحانات. )لا تدخل الإجازات التي . ً ً متواصلا في احتساب سنوات الخبرة( 20 تجاوزت 60 يوما ٣– مدراء الفروع المعينون قبل تاريخ 2009/09/18 والذين يتمتعون بخبرة سبع سنوات على الأقل في القطاع المالي )الأعمال الخاصة ً بالأدوات المالية( جرى اكتسابها خلال التسع سنوات السابقة لتاريخ .2009/09/18 )لا تدخل الإجازات التي تجاوزت 60 يوما ً متواصلا في احتساب سنوات الخبرة(. ّبات الخضوع للامتحانات على رئيس مجلس الإدارة- 4– ّ لا تطبق متطل المدير العام وأعضاء مجلس الإدارة غير التنفيذيين. لكن يجب أن يمتثلوا إلى المتطلبات الأخرى كما هو منصوص عليها في الملحق .5 ٥– يعفى من امتحانات الأدوات المالية exam Securities الأشخاص الحائزون على الشهادات التالية: ٲ. الولايات المتحدة الأمريكية: 7 Series FINRA/NASD ب. كندا: المعهد الكندي للأدوات المالية: Securities Canadian 2 & 1 Course ج. المملكة العربية السعودية: II part 1 CME د. المحلل المالي المعتمد: المستوى ،1 مع 3 سنوات على الأقل من الخبرة في العمل ه. المملكة المتحدة: الامتحانات المطلوبة في المملكة المتحدة مشمولة في دورة الأدوات المالية في المعهد العالي للأعمال Securities s’ESA أو و. حاملو مؤهلات معادلة من دول أخرى مثل فرنسا، وألمانيا، وأستراليا ودول الخليج العربي ) ُ على أن ي ّحدد هذا بحسب كل حالة على حدة( Exemptions – 2409 the taking from exempted are persons following The 5: Annex in Authority the by prescribed exams degree a or/and securities in degree a holding Individuals– 1 according ,Liban du Banque from derivatives financial in 2006. 9, March of 103 number circular basic to the in experience’ years 15 minimum with Persons– 2 of out 14/12/2017, to up sector Banking and Financial sector the in experience’ years 5 of minimum a which .business securities to related the in experience’ years 15 to 10 with Persons of out 14/12/2017, to up sector banking and financial sector the in experience’ years 5 of minimum a which from exempted be shall ,business securities to related the of length the calculating In (.seminars related￾exams all attend they provided exams required the days continuous 60 exceeding vacations ,experience 20 (excluded be must with 18/09/2009 before appointed Managers Branch– 3 sector financial the in experience of years 7 least at have should experience Such .)business securities( In (18/09/2009. to prior years 9 within gained been vacations ,experience this of length the calculating .(excluded be must days continuous 60 exceeding executive-non and Manager General - Chairman The– 4 certification the from excluded are members board the with comply should they ,however; requirements 5. Annex in stipulated as requirements other certifications following the passed have who Persons– 5 :exam Securities the from exempted are 7 Series FINRA/NASD :USA .i Institute Securities Canadian :Canada .ii 2 & 1 Course Securities Canadian II part 1 CME :Arabia Saudi of Kingdom .iii .experience work of years 3 least at with 1, Level :CFA .iv s’ESA by covered are UK the in required Exams The :UK .v or ,course Securities other from qualifications equivalent of Holders .vi GCC ,Australia ,Germany ,France as such nations (basis case by case a on determined be to( 20 2019 21, May on issued 56 ُ ع ّدلت هذه المادة بموجب الإعلام رقم 56 الصادر في 21 أيار 2019 No Annoucement by amended was Article This 20

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 23 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 certifications following the passed have who Persons– 6 :exam derivatives the from exempted are 7 or 3 Series FINRA/NASD :USA .i Institute Securities Canadian :Canada .ii 2 and 1 Course Securities Canadian II part 1 CME :Arabia Saudi of Kingdom .iii experience work of years 3 least at with 2, Level :CFA .iv s’ESA by covered are UK the in required Exams The :UK .v or ,course Derivatives other from qualifications equivalent of Holders .vi be to (GCC ,Australia ,Germany ,France as such nations .(basis case by case a on determined ٦– يعفى من امتحانات المشتقات المالية Exam Derivatives الأشخاص الحائزون على الشهادات التالية: ٲ. الولايات المتحدة الأمريكية: 7 or 3 Series FINRA/NASD ب. كندا: المعهد الكندي للأدوات المالية: Securities Canadian 2 & 1 Course ج. المملكة العربية السعودية: II part 1 CME د. المحلل المالي المعتمد: المستوى ،2 مع 3 سنوات على الأقل من الخبرة في العمل ه. المملكة المتحدة: الامتحانات المطلوبة في المملكة المتحدة مشمولة في دورة المشتقات المالية في المعهد العالي للأعمال course Derivatives s’ESA أو و. حاملو مؤهلات معادلة من دول أخرى مثل فرنسا، وألمانيا، وأستراليا ودول الخليج العربي ) ُ على أن ي ّحدد هذا بحسب كل حالة على حدة(.

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 24 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 الباب و – إنفاذ أحكام هذا النظام ٢٥٠١ – إنفاذ أحكام هذا النظام من قبل الهيئة ١– ّ يدخل هذا النظام حيز التنفيذ فور نشره في الجريدة الرسمية، أقصاها .2020/2/29 21 على أن يتم الاستحصال على الشهادات المطلوبة خلال مهلة ٢– على المصارف والمؤسسات المالية ومؤسسات الوساطة المالية تزويد الهيئة بأسماء الأشخاص الذين يؤدون لديها وظائف الأشخاص المسجلين لكنهم لم يخضعوا بعد للامتحانات المطلوبة بموجب هذا النظام وذلك خلال مهلة أقصاها .2017/12/31 ٣– تمنح المصارف والمؤسسات المالية التي تنوي الاستمرار بمزاولة 20190 الأعمال الخاصة بالأدوات المالية ً مهلة تنتهي في 31\03
لاستكمال ملف كل منها لدى هيئة الأسواق المالية دون الحاجة لأخذ ترخيص جديد. ً لملفاتها، و يجب على المصارف والمؤسسات المالية كافة، استكمالا ِ تزويد الهيئة بـما يلي: ً للأصول يحدد فئات الأنشطة الخاصة بالأعمال ّع وفقا -مستند موق الخاصة بالأدوات المالية التي ينوي المصرف\المؤسسة المالية مزاولتها.

• تقرير مفوضي المراقبة الخارجيين المعتمدين أو غير المعتمدين لدى المصرف \ المؤسسة المالية يثبت امتثال كل منها لموجبات هذا النظام كافة22. ٤– يتعرض كل من يخالف أحكام هذا النظام للعقوبات الادارية المنصوص عنها في القوانين والانظمة المرعية الاجراء لا سيما ّق تلك المنصوص عنها في القانون رقم 161 تاريخ 2011/8/17 )المتعل بالأسواق المالية(. ولا يحول ذلك دون تطبيق العقوبات الجزائية او الادارية التي يمكن أن تتعرض لها المؤسسات المخالفة. 21 ّعدلت هذه الفقرة بموجب الإعلام رقم 29 تاريخ 20 شباط 2018 22 ّعدلت هذه الفقرة بموجب الإعلام رقم 48 تاريخ 28 كانون الاول 2018 this of provisions the of Enforcement – F Part Regulation Regulation this of provisions the of Enforcement – 2501 Authority the by publication its upon force into enters Regulation This– 1 all obtaining of condition the at ,Gazette Official the in exceeding not deadline a within publications required 21 29/2/2020. financial and institutions financial ,Banks– 2 Authority the provide must institutions intermediation the undertaking individuals the of names the with take not did who but them for functions registrable than later no ,Regulation this by prescribed exams the 31/12/2017. to intend which ,Institutions Financial and Banks– 3 given are ,business securities out carry to continue the complete to 31/03/2019 on ending deadline a without ,Authority Markets Capital the at file relevant .license new a getting for need the Banks all ,files mentioned above the complete to order In Authority the provide must ,Institutions Financial and :following the with categories the identifying document signed duly A - / Bank the business securities to related activities of .on carry to intends Institution Financial not or accredited ,auditors external the from report A - which Institution Financial / Bank the of ,accredited compliant fully is latter the of each that states clearly .22regulation this of requirements the all with this of provisions the violating institution Any– 4 administrative the to subject be shall regulation ,regulations and laws observed the in out set sanctions 17, August of 161 Law in forth set those particularly sanctions these) Markets Capital to related (2011 or penal other of enforcement the impede not shall violating the to applicable sanctions administrative .institutions No Announcement by amended was article-sub This 21 on issued 29 2018 20, February No Announcement by amended was article-sub This 22 on issued 48 2018 28, December

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 25 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 الملحقات الملحق 1 – ّ طلب حصول المؤسسة على ترخيص لمزاولة األعمال الخاصة باألدوات المالية التعليمات 1– ّ يجب على مقدم طلب الحصول على موافقة الهيئة لمنحه ً ّ كمؤس ّ سة مرخصة بموجب الباب )ب( من النظام الخاص ترخيصا ّ بالترخيص والتسجيل، أن يملأ هذه الاستمارة ويقدم جميع المعلومات والمستندات المطلوبة إلى الأمانة العامة لدى الهيئة. على العنوان التالي: شارع روما، الوردية، الحمرا lb.gov.cma@eosg 2– يجب على مقدم الطلب أن يرفق بطلبه جميع المعلومات والمستندات الواردة في اللائحة المرفقة باستمارة الطلب كما هو ّ محدد أدناه. ُ ّقدم جميع الاستمارات، والمعلومات والتقارير اللازمة بثلاث 3– ت نسخ ورقية ونسخة إلكترونية على السواء )على قرص مدمج CD أو عبر البريد الإلكتروني المذكور أعلاه( ّ . أما المستندات التي ،ً فيجب تقديمها بنسخة إلكترونية ونسخة ورقية تستوجب توقيعا أصلية عنها. 4– يمكن للهيئة أن تطلب مقابلة مدراء تنفيذيين لدى المؤسسة مقدمة الطلب، كما يمكن لها أن تطلب تقديم المزيد من المعلومات أو المستندات. ُعاد الطلبات غير المكتملة ولا يتم البدء بمراجعتها لحين اكتمالها. 5– ت ّلة أو محاولة تضليل للهيئة 6– ُي ّ رفض أي طلب يتضمن معلومات مضل من خلال تقديم معلومات ناقصة، أو خاطئة أو غير دقيقة. 7– تصبح المؤسسة المرخصة ّ مقدمة الطلب خاضعة للأنظمة المرعية الإجراء فور تقديمها طلب الحصول على موافقة الهيئة. ANNEXES BUSINESS SECURITIES A FOR APPLICATION – 1 ANNEX INSTITUTION APPROVED AN AS LICENSE Instructions an as Authority the by approval for applicant An– 1 and Licensing the of B Part under institution approved form completed this file must Regulation Registration with documents and information supporting all and :at Authority the of Secretary General the Hamra ,Wardieh ,Street Rome lb.gov.cma@eosg and information the all file must applicant An– 2 application this to exhibits the in listed documents .below prescribed as ,form required are that reports and information ,forms All– 3 and copies hard three in submitted be must filed be to mentioned-above the to or CD a on (copy soft one be must signature a require that Documents .)email .copy soft by as well as form original copy hard in filed senior with interview an require may Authority The– 4 the require may and ,applicant the of executives .documents or information additional file to applicant cannot and returned be will applications Incomplete– 5 .completed until processed be or ,information misleading files that applicant An– 6 filing by Authority the mislead to attempts that be will ,information inaccurate or false ,incomplete .approval denied approved an as approval for application making In– 7 the to subject becomes applicant an ,institution .application of time the of as Regulations

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 26 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 AN AS LICENSE BUSINESS SECURITIES A FOR APPLICATION INSTITUTION APPROVED :Applicant of Name :Date DECLARATION S’APPLICANT to institution approved an as licensed be to apply We– 1 .Authority the by business securities on carry .Regulations the understand and read have We– 2 we ,approved is application this if ,that undertake We– 3 the with comply will agents and employees our and and decisions all and Regulations the of provisions .Authority the of directions :that confirm hereby We– 4 application this in included and out set information The .i ,accurate and complete is the of all with compliance in are and meet We .ii license of categories the of approval for requirements ,for applying are we that material are that matters or facts additional no are There .iii that application our of consideration s’Authority the to .Authority the to disclosed not have we :APPLICANT THE OF BEHALF ON EXECUTED [applicant the of Name[ ................................................................................................. ................................................................................................. :Date ................................................................................................. :signatory the of Name ................................................................................................. :Title [equivalent or Officer Executive Chief[ ................................................................................................. :email and telephone ,address Mail ................................................................................................. ................................................................................................. ................................................................................................. ................................................................................................. ّ طلب حصول مؤسسة على ترخيص لمزاولة األعمال الخاصة باألدوات المالية ّ اسم المؤسسة مقدمة الطلب: التاريخ: تصريح مقدم الطلب 1– نتقدم من الهيئة بطلب الحصول على ترخيص بصفة ّ مؤسسة ّ مرخصة لمزاولة الأعمال الخاصة بالأدوات المالية. 2– ّتم الاطلاع والموافقة على الأنظمة المرعية الإجراء. 3– ّ في حال تمت الموافقة على طلبنا، نتعهد، إدارة ومستخدمين ووكلاء، الالتزام بالأنظمة، والقرارات والتوجيهات الصادرة عن الهيئة. 4– كما ونؤكد: ٲ. ّ أن المعلومات الواردة والمتضمنة في طلبنا كاملة ودقيقة، ب. ّ أننا نستوفي ونمتثل لجميع شروط الموافقة التي تطبق على فئات الترخيص موضوع الطلب، ج. ّ عدم وجود أي ّ وقائع أو مسائل إضافية هامة لم نفصح عنها في ّ ّ ر على القرار الذي ستأخذه الهيئة لدى البت طلبنا، من شأنها أن تؤث في هذا الطلب. ُحّر ً ر نيابة ّ عن مقدم الطلب ]اسم مقدم الطلب[ ................................................................................................. ................................................................................................. التاريخ: ................................................................................................. ّ اسم الشخص المخول بالتوقيع: ................................................................................................. )الصفة(: ]المدير التنفيذي أو من يوازيه[ ................................................................................................. العنوان البريدي، والهاتف، والبريد الإلكتروني: ................................................................................................. ................................................................................................. ................................................................................................. .................................................................................................

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 27 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 FORM APPLICATION mailing full include must information contact All :Note .numbers telephone and address email ,address applicant of Name– 1 mailing and office head of address and Location– 2 address main the for information contact and title ,Name– 3 .application this for) s(person contact legal for information contact and address ,Name– 4 the advising are who advisors other or counsel .(any if (application this on applicant websites all of Addresses– 5 number registration Company– 6 status Legal– 7 Company Stock Joint (name (Company Stock Joint of Subsidiary ............................................................................................ (name (bank Lebanese of Subsidiary ............................................................................................ (name (Institution Financial Lebanese of Subsidiary ............................................................................................ (name (company financial or bank foreign of Subsidiary ............................................................................................ (Specify (Other ............................................................................................ ............................................................................................ :Ownership– 8 .capital share issued of Details .i details including ,interests ownership of Transferability .ii .applicant the of securities any of trading public of each for particulars full and address ,Name – Controllers .iii percentage the including ,applicant the of controller .controller each for position ownership including ,structure governance corporate :Governance– 9 .directors of board of details an file must officer senior each and director Each .i in person registered a as registration for application .(4 Annex see (Authority the by prescribed form the استمارة الطلب ملاحظة: يجب أن تتضمن جميع معلومات الاتصال العنوان البريدي الكامل، وعنوان البريد ألإلكتروني وأرقام الهاتف. 1– ّ اسم مقدم الطلب 2– ّ مكان وعنوان المقر الرئيسي والعنوان البريدي لمقدم الطلب 3– اسم وصفة المسؤول)ين( الرئيسي)ين( عن هذا الطلب ووسائل التواصل الخاصة به)م( 4– اسم وعنوان المستشار القانوني أو المستشارين الآخرين الذين يقدمون المشورة لمقدم الطلب )إن وجدوا(، ووسائل التواصل الخاصة بهم. 5– عناوين جميع المواقع الإلكترونية 6– رقم تسجيل الشركة 7– الوضع القانوني: شركة مساهمة فرع لشركة مساهمة )الاسم( ............................................................................................ فرع لمصرف لبناني )الاسم( ............................................................................................ فرع لمؤسسة مالية لبنانية )الاسم( ............................................................................................ فرع لمصرف أجنبي أو لشركة مالية أجنبية )الاسم( ............................................................................................ غيره ) ّحدد( ............................................................................................ ............................................................................................ 8– الملكية: ٲ. تفاصيل عن رأس المال المصدر ب. قابلية انتقال حقوق الملكية، بما في ذلك تفاصيل عن التداول العام في أي أدوات مالية تكون بحوزة مقدم الطلب. ج. الأشخاص المؤثرون- اسم وعنوان وكامل التفاصيل عن كل شخص مؤثر لدى المؤسسة مقدمة الطلب، بما في ذلك النسبة المئوية لملكية كل شخص مؤثر. -9 الحوكمة: هيكلية حوكمة المؤسسة، بما في ذلك تفاصيل عن مجلس الإدارة. ٲ. يجب على كل مدير وكل مسؤول رئيسي أن يملأ طلب التسجيل بصفة ّ شخص مسجل بحسب الأصول التي تفرضها الهيئة )راجع الملحق 4(.

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 28 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 License of Categories– 10 for license a seeks applicants business securities of Types (apply that all check( principal as security a trades or in Deals – Dealing 1- agent as security a trades or in Deals– or sell to order an taking or ,buying ,Selling– security a ,buy approved an of role the Uptaking– collective foreign a for agent distribution 23 scheme investment provider liquidity or maker Market– distributing or for subscriptions Managing– .securities underwriting or securities a for arranging include not does license This services custody client provide to party third out carry to license a obtaining requires which .services arranging out carrying include not also does license This a obtaining require which services custody .license custody person another to advice suitable Providing – Advising 2- or investment his of risks and benefits on securities of type any in dealing a to related right any exercising on Advising– security or public ,offerings securities out Carrying– placements private advising including advice financial Providing– ,securities in dealing ,investments :on and ,mergers ,matters finance corporate .acquisitions from orders taking include not does This to license a obtaining requires which clients .services dealing out carry securities to relating transactions Arranging – Arranging 3- business in transactions to persons Introducing– business securities a in transaction a together put to Acting– security finance corporate arranging includes This– ,deals acquisitions & mergers ,deals private or public ,offerings securities placements custody provide to party third a for Arranging Series of provisions the to subject services 3517 and 3515 articles particular in 3000, .thereof Dealing include not does Arranging :Note .(trades executing( -10 فئات الترخيص أنواع الأعمال الخاصة بالأدوات المالية موضوع طلب الترخيص )ضع علامة إلى جانب كل ما ينطبق( 1– التعامل – التعامل أو التداول في أداة مالية ّ من حساب المؤسسة الخاص – التعامل أو التداول في أداة مالية من حساب العملاء – بيع، شراء، أو تلقي أمر ببيع أو بشراء أداة مالية –القيام بدور وكيل توزيع معتمد لهيئة استثمار جماعي أجنبية 23 – صانع السوق أو مؤمن السيولة. – إدارة الاكتتابات في الأدوات المالية، أو توزيع الأدوات المالية أو ضمان الاكتتاب بالأدوات المالية ً لتقديم خدمات ً ثالثا هذا الترخيص لا يشمل تأمين طرفا الحفظ للعميل اذ ذلك يستوجب الحصول على ترخيص للقيام بخدمات الترتيب. كما لا يشمل هذا الترخيص القيام بخدمات الحفظ التي تستوجب الحصول على ترخيص بالحفظ. 2– تقديم المشورة – تقديم المشورة الملائمة لشخص آخر بشأن مزايا ومخاطر استثماره أو تعامله في أي نوع من أنواع الأدوات المالية – تقديم المشورة بشأن ممارسة أي حق تعامل مرتبط بأداة مالية. – القيام بعمليات طرح الاكتتاب في الأدوات المالية، وعمليات طرح للاكتتاب العام أو الخاص. – تقديم المشورة المالية بما في ذلك تقديم المشورة بشأن: الاستثمارات والتعامل في الأدوات المالية، والمسائل المتصلة بمالية الشركة، وعمليات الدمج والاستحواذ. ذلك لا يشمل أخذ الأوامر من العملاء الذي يستوجب الحصول على ترخيص للقيام بخدمات التعامل 3– الترتيب – ترتيب العمليات المتصلة بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية – تعريف الأشخاص على الأعمال الخاصة بالأدوات المالية – العمل على ترتيب عمليات في الأداة المالية. – يتضمن ذلك ترتيب اتفاقات مالية خاصة بالشركة، اتفاقات دمج واستحواذ، عمليات طرح الاكتتاب في الأدوات المالية، وعمليات طرح للاكتتاب العام أو الخاص.

ً لتقديم خدمات الحفظ مع مراعاة احكام ً ثالثا ّ يؤمن طرفا السلسلة 3000 لاسيما البندين 3515 و3517 منها. مالحظة: الترتيب ال يشمل التعامل )تنفيذ عمليات تداول(. 19, May on issued 65 .No Announcement by amended was Paragraph This 23 23 ّ عدل هذا البند بموجب الإعلام رقم 65 تاريخ 19 أيار 2020 2020

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 29 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 of portfolio a or security a Managing – Managing 4- a on person another for securities basis discretionary collective of management includes This– Additional (schemes investment CIS the under apply requirements (.Regulation ,person another for assets Safeguarding – Custody 5- securities including and ,services custody client includes This– actions and benefits ,rights administering security a to relating a for custodian a as acting includes This– Additional (.scheme investment collective CIS the under apply requirements (.Regulation (any if (activities business current of Details– 11 (applicable if (Liban du Banque by license of Details– 12 approved all of offices of address and location Proposed– 13 (offices branch including (operations institution affiliated or subsidiaries all of address and Name– 14 applicant the of entities external for information contact and address ,Name– 15 auditors the for information contact and address ,Name– 16 bank principal s’applicant professional ,exchange securities any in Membership– 17 including ,)SRO (organization regulatory-self or body .status and category membership of details of form other or licensing ,registration of Details– 18 authority regulatory securities any by authorization Lebanon outside authority statutory other or in membership refused been ever applicant the Has– 19 for body professional or SRO ,exchange securities any .(details provide yes If? (applied has it which securities any in membership s’applicant the Has– 20 been ever body professional or SRO ,exchange .(details provide yes If? (terminated or suspended other or licensing ,registration s’applicant the Has– 21 regulatory securities any by authorization of form been ever authority statutory other or authority .(details provide yes If? (terminated or suspended any of subject the currently applicant the Is– 22 If? (litigation or proceeding regulatory ,investigation .(details provide yes 1 EXHIBIT FILED BE TO REQUIRED DOCUMENTS AND INFORMATION APPLICATION THE WITH securities of type any for license a for applicant An and information following the of all file must business :Authority the with documents 4– الإدارة – إدارة أداة مالية أو محفظة أدوات مالية لصالح شخص – تتضمن إدارة هيئات استثمار جماعي )تنطبق شروط ّ آخر بشكل استنسابي إضافية بموجب النظام الخاص بهيئات الاستثمار الجماعي( 5– الحفظ – حفظ الأصول بما في ذلك الأدوات المالية لصالح شخص آخر – ّ يتضمن تقديم خدمات الحفظ للعملاء، وإدارة الحقوق، والمنافع والإجراءات المتصلة بأداة مالية – ّ يتضمن القيام بدور الحفظ لهيئة استثمار جماعي )تطبق شروط إضافية بموجب النظام الخاص بهيئات الاستثمار الجماعي(. 11–تفاصيل عن أنشطة الأعمال الحالية ) ُ إن وجدت( 12–تفاصيل عن الترخيص الممنوح من قبل مصرف لبنان )حيث ينطبق( 13– الموقع المقترح وعنوان مكاتب عمل المؤسسة المرخصة )بما في ذلك مكاتب الفروع( 14–اسم وعنوان جميع الفروع أو الهيئات التابعة للمؤسسة مقدمة الطلب 15– ّ أسماء مفوضي المراقبة الخارجيين، وعناوينهم ووسائل التواصل معهم 16– اسم المصرف الرئيسي للمؤسسة مقدمة الطلب، وعنوانه ووسائل التواصل معه 17– معلومات حول العضوية في أي سوق للأدوات المالية، أو هيئة مهنية أو مؤسسة رقابة ذاتية، بما في ذلك تفاصيل فئتها ووضعها. 18– تفاصيل عن التسجيل، أو الترخيص أو أي شكل آخر من أشكال التفويض الصادر عن أي سلطة رقابية أو أي هيئة قانونية أخرى خارج لبنان. 19– ُ هل سبق أن رفضت عضوية المؤسسة مقدمة الطلب في أي سوق للأدوات المالية، أو مؤسسة رقابة ذاتية، أو هيئة مهنية تقدمت بطلب لديها ؟ )في حال كانت الإجابة نعم، إعطاء التفاصيل(. ُنهيت عضوية المؤسسة مقدمة الطلب في ّقت أو أ 20– ُ هل سبق أن عل أي سوق للأدوات المالية، أو مؤسسة رقابة ذاتية، أو هيئة مهنية؟ )في حال كانت الإجابة نعم، إعطاء التفاصيل(. 21– ّ هل سبق أن تم تعليق أو إنهاء تسجيل المؤسسة مقدمة الطلب، أو ترخيصها أو أي شكل من أشكال التفويض الصادر عن سلطة رقابية أو أي هيئة قانونية أخرى؟ )في حال كانت الإجابة نعم، إعطاء التفاصيل(. 22– هل تخضع المؤسسة مقدمة الطلب في الوقت الحاضر لأي تحقيق، أو إجراءات قانونية أو دعوى قانونية؟ )في حال كانت الإجابة نعم، إعطاء التفاصيل(. المستند 1 المعلومات والمستندات المطلوب تقديمها مع الطلب ّ يجب على مقدم الطلب للحصول على ترخيص لمزاولة أي فئة من الأعمال الخاصة بالأدوات المالية ّ أن يقدم إلى الهيئة جميع المعلومات والمستندات التالية:

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 30 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 Resolution Directors of Board– 1 equivalent or (directors of board its of resolution A the by prescribed form the in) body governing ,contents its and application the approving Authority the of completeness and accuracy the certifying and .documents and information accompanying Profile Business Securities– 2 all including profile business securities proposed A that business securities on carry to license of types the out set must profile The .covers application the of types the and instruments financial of types under provide to proposes applicant the that services .license of category each Plan Business– 3 business securities the for plan business detailed A :following the including ,application the by covered background and Introduction .i strategy Business .ii ,business securities proposed the of scale and Nature .iii customers of nature and business of sources including it that services and instruments financial of types and clients to provide to intends arrangements financing and structure Capital .iv approach management risk and risks Key .v including ,overview operations and strategy IT .vi ,IT any of outsourcing the for arrangements any the Specify .functions administrative or operational or agents any of details contact and address ,name ,applicant the to services provide will that parties third .provided be to services the of details with and securities’ clients of custody for made Arrangements .vii addresses and names detailing ,money client of handling be to providers party third other any and custodian the of .activities custodian for applicant the by used of settlement and clearing for made Arrangements .viii transactions the of description detailed a – business Securities .ix applicant the that activities business securities license of category each under undertake to proposes for applying is it that the covering period year 3 a for projections Financial .x securities of type each and whole a as institution undertake to proposes it that business applicant the that markets and exchanges Securities .xi in trade to intends depositaries ,houses clearing ,exchanges Securities .xii the that) SROs (organizations regulatory-self and .of member a ,become to intends or ,is applicant Controllers– 4 provide and ,applicant the of controllers all of list A ,(applicable if (ownership ,identity the of details and record business ,status regulatory ,integrity .controller proposed each of position financial 1– قرار مجلس الإدارة وهو قرار صادر عن مجلس إدارة المؤسسة مقدمة الطلب بحسب ّتي تفرضها الهيئة، بحيث يعكس الموافقة على الطلب الأصول ال ّة واكتمال المعلومات والمستندات ّ ومحتوياته، ويؤكد على دق المرفقة به. 2– جدول بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية جدول بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية المنوي القيام بها، تضم جميع فئات التراخيص اللازمة لمزاولة الأعمال الخاصة بالأدوات المالية ّ التي يشملها الطلب. يجب أن يحدد هذا الجدول فئات ّ الأدوات المالية والخدمات التي يقترح مقدم الطلب تزويدها حسب كل فئة من فئات الترخيص. 3– خطة العمل ّ خطة عمل تفصيلية للأعمال الخاصة بالأدوات المالية التي يشملها الطلب، بما في ذلك: ٲ. المقدمة والخلفية ب. استراتيجية العمل ج. طبيعة ونطاق الأعمال الخاصة بالأدوات المالية المقترحة، بما في ذلك مصادر النشاط وطبيعة العملاء وأنواع الأدوات والخدمات المالية التي ينوي تقديمها للعملاءد. ّ مكونات رأس المال ومصادر التمويل هـ. ّ المخاطر الرئيسية وكيفية إدارة المخاطر و. لمحة عامة عن استراتيجية المعلوماتية والعمليات، بما في ذلك أي ترتيبات لتلزيم جهات خارجية في هذا المجال، والوظائف التشغيلية أو الإدارية. تحديد اسم وعنوان ووسائل التواصل ّ الخاصة مع أي وكيل أو طرف ثالث سوف يقد ّ م خدمات لمقدم الطلب، وتوفير تفاصيل عنها. ز. الترتيبات المتخذة لإيداع الأدوات المالية للعملاء وإدارة أموالهم، ّ ر خدمات وتفاصيل أسماء وعناوين الوديع وأي طرف ثالث يوف ّقة بأنشطة الحفظ إلى مقدم الطلب. متعل ح. الترتيبات المتخذة لمقاصة وتسوية العمليات. ط. الأعمال الخاصة بالأدوات المالية - ّ عرض تفصيلي للأنشطة ّقة بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية التي ينوي مقدم الطلب المتعل القيام بها في كل فئة من فئات الترخيص موضوع الطلب. ى. التوقعات المالية لفترة ثلاث سنوات تشمل المؤسسة بصورة عامة، مع التفصيل لكل نوع من أنواع الأعمال الخاصة بالأدوات المالية التي تنوي القيام بها. ك. البورصات وأسواق الأدوات المالية التي ينوي مقدم الطلب التداول فيها ل. البورصات وأسواق الأدوات المالية، وغرف المقاصة، ومؤسسات ّ ّ تي تتمتع بسلطة تنظيمية والتي يكون الإيداع والمؤسسات ال ً فيها، أو ينوي الانضمام إليها. مقدم الطلب عضوا 4– الأشخاص المؤثرون ّرين لدى مقدم الطلب، وتفاصيل توفير لائحة بالأشخاص المؤث ّ عن هوية كل شخص مؤثر مقترح، وملكيته )إذا انطبق الحال(، ّ ونزاهته، ووضعه القانوني، وسجله في الأعمال ووضعه المالي.

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 31 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 Links Close– 5 to proposed are or ,have that persons all of list A details with ,applicant the with links close ,have ,integrity ,)applicable if (ownership ,identity the of financial and record business ,status regulatory .person such each of position Statements Financial– 6 the by certified and prepared statements Financial Lebanese with accordance in auditors s’applicant out set must statements The .standards accounting position financial projected and current s’applicant the and revenues ,liabilities ,assets ,capital its including( :at as) expenses the ,entity new a for or ,year fiscal last its of end the .i ,statements financial the of date ,business of commencement the of date proposed the .ii and of commencement of date the after months 12 .iii .business financial projected and current the support to Evidence the that assumptions the of validity the and position .provided be must on based are statements financial Persons Registered– 7 person registered a be to is who person each of list A such each for registration for form application an and .Regulation this with accordance in person Controls and Systems– 8 :follows as documentation controls and Systems procedures and policies controls Financial .i systems and policies management Risk .ii financing terrorism-anti and laundering money-Anti .iii procedures and program manual Compliance .iv program monitoring Compliance .v employees and officers ,directors for conduct of Code .vi Manual Operations– 9 the out setting manual procedures Operations all for employed be to systems and procedures ,operations administrative and business material :including accounts client of administration and Opening .i ,execution the and ,orders of recording and Processing .ii trades of confirmation and settlement clients to Reporting .iii clients to services and advice suitable Providing .iv client and money client of custody and Handling .v and ،assets requirements keeping-record all with Compliance .vi 5– الروابط الوثيقة توفير جدول بجميع الأشخاص الذين يقيمون، أو يقترحون إقامة روابط وثيقة مع مقدم الطلب، مع تفاصيل عن هوية كل شخص منهم، وملكيته )حيث ينطبق( ّ ، ونزاهته، ووضعه القانوني، وسجله في الأعمال ووضعه المالي. 6– البيانات المالية ّ هي البيانات التي يع ّ دها ويصادق عليها مفوضو المراقبة ً لمعايير المحاسبة المعتمدة في لبنان. يجب أن الخارجيون وفقا ّ تحدد البيانات الوضع المالي الحالي والمتوقع لمقدم الطلب )بما في ذلك رأسماله، وموجوداته، مطلوباته، إيراداته ونفقاته( وذلك: ٲ. في نهاية سنته المالية أو بالنسبة إلى مؤسسة جديدة، في تاريخ البينات المالية الأخيرة، ب. التاريخ المقترح لمباشرة الأعمال، و ً بعد تاريخ المباشرة بالأعمال. ج. 12 شهرا ّتي تثبت سلامة الوضع المالي الحالي يجب تقديم المستندات ال والمتوقع وصحة الافتراضات التي تستند إليها البيانات المالية. 7– الأشخاص المسجلون توفير جدول بجميع الأشخاص المفترض تسجليهم، واستمارة ً لهذا النظام. ّ طلب التسجيل لكل شخص وفقا 8– النظم والضوابط الرقابية ّ تتضمن المستندات المتصلة بالنظم والضوابط الرقابية ما يلي: ٲ. السياسات والإجراءات الخاصة بالرقابة المالية ب. السياسات والنظم المتصلة بإدارة المخاطر ج. البرامج والإجراءات المتصلة بمكافحة تبييض الأموال وتمويل الإرهاب. د. دليل الامتثال هـ. برنامج متابعة الامتثال و. قواعد السلوك للمدراء والمسؤولين والمستخدمين 9– دليل العمليات ّ هو دليل يحدد الإجراءات والنظم الواجب تطبيقها في جميع الأنشطة الأساسية والعمليات الإدارية، بما في ذلك: ٲ. فتح وإدارة حسابات العملاء ب. معالجة وتسجيل الأوامر، وتنفيذ وتسوية وتأكيد العمليات ج. تزويد العملاء بالتقارير د. تقديم المشورة والخدمات الملائمة للعملاء هـ. حفظ وإدارة أموال العميل وموجوداته، و و. الامتثال لجميع متطلبات حفظ السجلات

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 32 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 Business of Terms– 10 agreements client in business of terms proposed The ,(Regulation Conduct Business the with accordance in( .clients by signed be to forms proposed the including Fees– 11 and charges ,commissions ,fees proposed of list A .clients by payable expenses other Contracts Material– 12 understandings and arrangements ,agreements of copy A or services material any provide to parties third with :including ,operations trades of settlement and clearing ,Execution .i ;assets client or money client of Custody .ii provided services or products offer to Arrangements .iii party third a with associated or ,by sponsored ,by clients introduce to Arrangements .iv database including ,services technology Information .v audit IT and processing ,systems computer ,services services keeping-Record .vi services Compliance .vii ,services management Risk .viii services audit And .ix Insurance– 13 in policies insurance indemnity professional of Details the by prescribed requirements the with accordance .Regulation Conduct Business the in Authority Documents Incorporation– 14 a for ,laws-by or association of articles the of Copy .company Structure Corporate– 15 corporate the showing chart structure Ownership including ,)any if (of part is applicant the that group has applicant the that person each and controller each .with links close Chart Organization– 16 s’applicant the includes that chart Organization the of units and departments all ,body governing Head the ,management senior and CEO the ,business the out set must chart The .MLRO and Compliance of manager senior and department each of lines reporting .business the in Continuity Business– 17 .plan continuity business s’applicant the of Copy 10–شروط وأحكام التعاقد )التعامل( ً للنظام الأحكام المقترحة للتعامل في الاتفاقيات مع العملاء )وفقا الخاص بسلوكيات العمل(، بما في ذلك الاستمارات المقترحة التي يجب أن يوقعها العملاء. 11– الرسوم توفير جدول بالرسوم والعمولات والتكاليف وغيرها من النفقات المتوجب تسديدها من قبل العملاء. 12– العقود الأساسية هي نسخة عن الاتفاقيات الترتيبات والعقود مع أطراف ثالثين لتقديم خدمات أساسية أو تنفيذ عمليات أساسية، بما في ذلك: ٲ. تنفيذ، مقاصة وتسوية العمليات؛ ب. حفظ أموال العميل أو موجوداته؛ ج. ترتيبات لتوفير منتجات أو خدمات يقدمها مباشرة أو عن طريق طرف ثالث. د. آلية تعريف العملاء هـ. خدمات تكنولوجيا المعلومات، بما في ذلك خدمات قاعدة البيانات، وأنظمة الكومبيوتر والمعالجة والتدقيق في مجال التكنولوجيا والمعلومات و. حفظ السجلات ز. خدمات الامتثال ح. خدمات إدارة المخاطر، ط. و خدمات التدقيق 13– التأمين تفاصيل عن تغطية بوالص التأمين المتعلقة بالتعويضات المهنية ً لمتطلبات الهيئة الواردة في النظام الخاص بسلوكيات العمل. وفقا 14– مستندات التأسيس نسخة عن النظام الأساسي أو النظام الداخلي للشركة. 15– هيكلية الشركة ّ هيكلية الملكية التي تبين المجموعة الاقتصادية التي ينتمي إليها مقدم الطلب )إن وجدت(، بما في ذلك كل شخص مؤثر وكل شخص له روابط وثيقة مع مقدم الطلب. 16– الهيكلية التنظيمية تضم مجلس الإدارة لدى مقدم الطلب، والمدير التنفيذي والإدارة العليا التنفيذية، و مسؤول الامتثال ومسؤول الإبلاغ عن تبييض ّ الاموال وجميع الإدارات والوحدات. يجب أن تحدد هذه الهيكلية المرجعية الإدارية لكل دائرة ومدير رئيسي. 17– استمرارية العمل نسخة عن خطة استمرارية العمل في المؤسسة مقدمة الطلب

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 33 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 REQUIRED DOCUMENTS AND INFORMATION–2 ANNEX TO APPROVAL FOR APPLICATION THE WITH FILED BE TO INSTITUTION INTERMEDIATION FINANCIAL A ESTABLISH Instructions that documents and information the to addition In 1 Annex in license for application an with filed be must financial a establish to approval for application an ,above following the of all file must institution intermediation .Authority the with documents and information Officers and Founders– 1 ,founders the of identity the certifying document A the for subscriptions in participating persons the ,holders right economic the ,capital s’company senior and management hold to persons the and .company the in positions management executive Register Civil the from extract an include may This( legal a of case the in or ,passport / card identity / Commercial the from certificate registration a ,entity 24 .(Register Statements Personal– 2 paragraph in listed person each by signed statement A ,degrees (vitae curriculum their including 1, financial their on information other and ,experience of evaluation precise a and) background and status official an include ,available legally If .worth net their .months three last the within issued record police Subscriptions– 3 all of participation percentage the listing statement A including ,company the of capital the in subscribers among distribution their and ,shares of categories the resident and ,persons Lebanese-non and Lebanese .persons resident-non and Study Feasibility– 4 establishment the on study feasibility economic An and period year-three a covering ,company the of :detail in showing capital initial ,sources financing s’company The .i requirements resource up-start other and investments including ,account loss and profit annual Projected .ii .revenues .budgets expense annual Projected .iii .flow cash Projected .iv Relationships Business– 5 relationship proposed or existing any listing statement A ,institution financial any and company the between in whether ,entity financial other or dealer-broker .abroad or Lebanon Constitution– 6 of articles s’company the of copies draft or Final laws-by and constitution incorporation الملحق 2 – المعلومات والمستندات الواجب تقديمها مع طلب الموافقة على تأسيس مؤسسة وساطة مالية التعليمات للحصول على موافقة لتأسيس مؤسسة وساطة مالية، يجب، بالإضافة ً إلى المعلومات والمستندات الواجب إرفاقها بطلب الترخيص وفقا للملحق رقم 1 أعلاه، تقديم المعلومات والمستندات التالية للهيئة. 1– المؤسسون والإداريون مستند يؤكد هوية الأعضاء المؤسسين والأشخاص المشاركين في الاكتتاب في رأسمال الشركة، وأصحاب الحق الاقتصادي، والأشخاص الذين يشغلون مناصب في مجلس الإدارة والإدارة العليا التنفيذية في الشركة. )وقد يشمل هذا إخراج قيد فردي/ ً(. 24 بطاقة هوية/جواز سفر، أو شهادة تسجيل في السجل التجاري ً معنويا في حال كان مقدم الطلب شخصا 2– البيانات الشخصية بيان موقع من كل شخص مذكور في البند 1 أعلاه، بما في ذلك سيرته الذاتية )شهادته، خبرته، ومعلومات أخرى عن وضعه المالي( وتقييم دقيق لملاءته وقدرته المالية. بالإضافة إلى نسخة موثقة عن السجل العدلي لا يعود تاريخ إصدارها لأكثر من ثلاثة . ً أشهر، في حال توفر ذلك قانونا 3– الاكتتابات بيان تظهر فيه النسبة المئوية لمشاركة جميع المكتتبين في رأسمال الشركة، بما في ذلك فئات الأسهم، وتوزيعها بين الأشخاص اللبنانيين وغير اللبنانيين، والمقيمين وغير المقيمين. 4– دراسة الجدوى دراسة جدوى اقتصادية لتأسيس شركة، تغطي فترة ثلاث سنوات ّ وتبين بالتفصيل: ٲ. مصادر تمويل الشركة، والاستثمارات الأولية في رأس المال وغيرها من المتطلبات اللازمة لإطلاق المشروع. ب. بيان الأرباح والخسائر السنوية المتوقعة، بما في ذلك الإيرادات ج. موازنة التكاليف السنوية المتوقعة. د. التدفق النقدي المتوقع 5– علاقات العمل بيان يتضمن أي علاقة قائمة أو يمكن أن تنشأ بين الشركة وأي مؤسسة مالية، أو وسيط مالي أو أي هيئة مالية، في لبنان أو في الخارج. 6– التأسيس مسودة النظام الأساسي/الداخلي للشركة أو نسخته النهائية. issued 85 .No Announcement by amended was paragraph This 24 24 عدل هذا البند بموجب الإعلام رقم 85 تاريخ 14 حزيران .2022 2022. 14, June on

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 34 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 THE TO REQUIREMENTS NOTIFICATION – 3 ANNEX AUTHORITY the to notice provide must institution approved An 2304. article under changes following the of Authority by prescribed form the in provided be must notices All .Authority the Office or Name in Changes– 1 at Authority the notify must institution approved An :in change any before days 30 least name business any or name registered its ,name its .i or business securities on carrying in uses it that address the ,different if ,or office head its of address the .ii .documents or notices of service for place the of Business in Changes– 2 Authority the notify must institution approved An :of days 7 within of dissolution or disposal ,acquisition ,formation The .i its and name s’subsidiary the including ,subsidiary a ,business principal submitted originally information the in changes Any .ii :headings following the under on carries it where from Lebanon in offices Branch– ,business securities ,25applicable where ,arrangements Insurance– on carries it where Lebanon outside countries The– business the whether including ,business securities ,otherwise or subsidiary a ,office branch a as operates and settle and clear to arrangements or contracts The– client or money client of custody for or transactions .assets Business in Changes Proposed 3. prior Authority the give must institution approved An as soon as notice ,occurred has event the if or (notice :of) aware becomes it or expansion business ,reorganization proposed a .i impact material a have could that change other ,resources or profile risk ,business securities its on :to limited not but ,including group corporate its within business new a up Setting– branch new a Establishing– securities or financial of type new a offering or Selling– service or product the or business material any of acquisition The– business its of part material any of disposal of parts or assets material any of transfer or sale The– or ,business its or ,activity business securities a undertake to Ceasing– ,activity any of scope the reducing significantly الملحق 3 – موجبات تبليغ الهيئة يجب على المؤسسة المرخصة ّ إبلاغ الهيئة بشأن المتغيرات التالية، ً للأصول التي تحددها الهيئة. ً عملا بالمادة 2304 أعلاه، وذلك وفقا 1– تغييرات في الاسم أو المكتب ً على يجب على ّ المؤس ّ سة المرخصة أن تبلغ الهيئة قبل 30 يوما الأقل من إجراء أي تغيير في: ٲ. اسمها، أو اسمها المسجل أو أي اسم تجاري تستخدمه في مزاولة الأعمال الخاصة بالأدوات المالية أو ب. ّ عنوان مقرها الرئيسي، أو إذا اختلف، عنوان محل تسليم الإشعارات أو المستندات. 2– تغييرات في العمل يجب على ّ المؤس ّ سة المرخصة إبلاغ الهيئة خلال 7 أيام بما يلي: ّها، بما في ذلك ّ ّ كها، أو التصرف بها، أو حل ٲ. تأسيس شركة تابعة أو تمل اسم الشركة التابعة وأعمالها الرئيسية. ب. ّ أي تغيير في المعلومات المقد ً مة أصلا تحت العناوين التالية: – مكاتب فروعها في لبنان حيث تزاول الأعمال الخاصة بالأدوات المالية، – عقود التأمين، حيث ينطبق 25 – الدول الخارجية حيث تزاول الأعمال الخاصة بالأدوات المالية، بما في ذلك ما إذا كانت المؤسسة تعمل كمكتب فرعي، أو شركة تابعة أو غير ذلك، و – العقود أو الإجراءات المعتمدة لإتمام وتسوية العمليات أو حفظ أموال العملاء أو موجوداتهم. 3– التغييرات المقترحة في العمل ً )أو في حال يجب على ّ المؤس ّ سة المرخصة أن تبلغ الهيئة مسبقا حدوث تغييرات، فور علمها بحدوثه( بـ: ٲ. اقتراح إعادة تنظيم المؤسسة، أو توسيع نطاق أعمالها، أو أية تغييرات أخرى قد تؤثر بشكل جوهري على أعمالها الخاصة بالأدوات المالية، أو على المخاطر أو الموارد، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: – القيام بأعمال جديدة ضمن مجموعة شركاتها – إنشاء فرع جديد – بيع أو تسويق منتجات أو خدمات مالية جديدة ّك أي عمل أساسي أو التنازل عن أي من العناصر الأساسية – تمل ّ المكونة لأعمالها – ّ بيع أو نقل ملكية أي من أصولها الاساسية أو العناصر المكونة لأعمالها، أو – التوقف عن القيام بأي من الأنشطة المتعلقة بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية أو تقليص نطاقه بشكل ملحوظ. 72 .No Announcement by amended was article-sub This 25 25 ّ عدل هذا البند بموجب الإعلام رقم 72 تاريخ 11 أيار 2021 2021 11, May on issued

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 35 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 material a ,changing significantly or ,into Entering .ii business its of any covering arrangement outsourcing ,functions administrative or including ,controls or systems its in failure significant A .iii ,function audit internal or auditor its by reported those in change material a in result could that change Any .iv :including ,position capital or adequacy capital its its in change material a in result would that action Any– requirements resources financial or resources financial repayment the or dividend special a of payment The– credit or loan a or capital share of or recognized whether ,losses significant Any– or ,unrecognized its of member a or controller a by proposed action Any– .group corporate Events and Changes Material– 4 Authority the notify must institution approved An :of immediately its ,to related event or ,in change material Any .i ,soundness financial or operations ,business or up winding the for petition a of presentation the .ii of controller a ,institution approved the of bankruptcy has institution the that person any or institution the ,with links close to resolution a consider to meeting any of notice .iii the of controller a ,institution approved the up wind has institution the that person any or institution ,with links close ,event insolvency any .iv the on sanctions disciplinary of imposition the .v institution the of controller a or institution approved ,authority regulatory any by any of institution approved the of conviction the .vi legislation under offence any or offence criminal ,services financial other or banking to relating lack a involving act any or fraud involving or taxation ,dishonesty or integrity of or ,for application any of refusal or granting the.vii banking ,securities on carry to approval ,of revocation ,country other any in business insurance or or ,for application an of refusal or withdrawal the .viii exchange securities a of membership ,of revocation ,agency clearing or or official an by inspectors of appointment the .ix the of affairs the investigate to authority regulatory ,institution approved ,auditors external its in change a .x approved the by misconduct of act significant a .xi ,persons registered its of any or institution institution approved the against initiated lawsuit any .xii ,clients its of one by ب. ّ تلزيم أي جزء أساسي من أعمال المؤسسة أو وظائفها الإدارية، أو إدخال تغييرات ملحوظة عليه، ّذي ج. ّ خلل مهم ّ في نظمها وأنظمتها الرقابية، بما في ذلك الخلل ال ّ ّ غ عنه مفوض المراقبة الخارجي أو المدقق الداخلي لديها، يبل د. أي تغيير قد يؤدي الى تعديل جوهري في رأس المال أو كفايته، بما في ذلك: – أي إجراء من الممكن أن يؤدي إلى تغيير جوهري في مواردها أو متطلباتها المالية، – توزيع الأرباح الخاصة أو إعادة دفع الرأسمال المساهم به أو إيفاء دين – ّ أي خسائر ملحوظة، محق ّ قة أو غير محققة، أو – أي إجراء يقترحه الشخص المؤثر أو عضو من الأعضاء في مجموعة شركاتها 4– التغييرات والوقائع الجوهرية ً في الحالات يجب على ّ المؤس ّ سة المرخصة أن تبلغ الهيئة فورا التالية: ٲ. حصول أي تغيير جوهري في أعمالها، أو عملياتها أو ملاءتها المالية، ّ أو حدوث أي واقعة متصلة بما سبق، ب. تقديم طلب تصفية أو إفلاس المؤسسة المرخصة، أو الشخص المؤثر في المؤسسة أو أي شخص تقيم معه المؤسسة روابط وثيقة، ج. الدعوة إلى عقد اجتماع للبحث في قرار تصفية المؤسسة ّ المرخصة، أو الشخص المؤثر في المؤسسة أو أي شخص تقيم معه المؤسسة روابط وثيقة، د. ّ أي حالة تعسر هـ. فرض عقوبات تأديبية على ّ المؤسسة المرخصة أو الشخص المؤثر في المؤسسة من قبل أي سلطة رقابية، و. إدانة ّ المؤسسة المرخصة بأي جناية أو جرم خاضع للتشريعات ّقة بالخدمات المصرفية أو أي خدمات مالية أخرى، أو المتعل الضرائب، أو أي عملية احتيال أو فعل يتصل بعدم النزاهة أو إساءة الأمانة، ز. قبول أو رفض أي طلب للحصول على موافقة لمزاولة الأعمال الخاصة بالأدوات المالية، أو الأعمال المصرفية أو التأمين في أي بلد آخر، أو إلغاء هذه الموافقة، ح. سحب أو رفض أو إلغاء أي طلب للانضمام إلى أسواق الأدوات المالية أو شركة المقاصة، ط. تعيين مفتشين من جانب هيئة رسمية أو سلطة رقابية للتحقيق في شؤون ّ المؤسسة المرخصة، ى. ّ تغيير في مفوضي المراقبة الخارجيين لديها، ك. انتهاك سلوكيات السوق والأعمال من قبل ّ المؤسسة المرخصة أو أي من الأشخاص المسجلين لديها، ل. إقامة أي دعوى قانونية ضد ّ المؤسسة المرخصة من قبل أحد عملائها،

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 36 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 requirement the to material be would that matter any .xiii ,controllers its of any ,institution approved the for and fit a remain to ,persons registered its of any or ,Regulations the under person proper considered be reasonably would that matter other any .xiv the of supervision s’Authority the to material be to ,persons registered its of any or institution approved or following the of any of dismissal or resignation the.xv reasons of details full ,dismissal of cases in (persons :(provided be must dismissal for Manager General or Director Managing ,CEO the– Officer Finance– Member Board Executive– executive or officer senior A– Officer Compliance– or ,Officer Management Risk– .officer reporting laundering Money– immediately arises Authority the notify to obligation The reasonable has or ,knows institution approved the when has changes above the of any that ,believing for grounds .occur will or occurred Persons Registered in Changes– 5 Authority the notify must institution approved An information the in change material any of days 7 within for application the on Authority the to provided his including ,person registered a of registration person registered A .background or integrity ,name officer compliance the to notice immediate give must .changes such any of institution approved his of ّ ّ ر بشكل جوهري على بقاء ّ المؤسسة المرخصة م. أي عامل قد يؤث أو أي من الأشخاص المؤثرين، أو الأشخاص المسجلين لديها المؤهلين والمناسبين بموجب النظام المفروض من قبل الهيئة، ّ ّ ر بشكل جوهري وعلى نحو معقول على إشراف ن. أي عامل قد يؤث الهيئة على ّ المؤسسة المرخصة أو أي من الأشخاص المسجلين لديها، أو س.استقالة أو إقالة أي من الأشخاص التالي ذكرهم )و في حالات الإقالة، يجب إعطاء كامل التفاصيل عن أسبابها(: – المدير التنفيذي، أو المدير الإداري أو المدير العام – المدير المالي – عضو مجلس الإدارة التنفيذي – أحد المستخدمين الرئيسيين أو المسؤولين التنفيذيين – مسؤول الامتثال – مسؤول إدارة المخاطر، أو – مسؤول الإبلاغ عن تبييض الأموال ً من ينشأ موجب تبليغ الهيئة فور علم ّ المؤسسة المرخصة بأن أيا التغييرات المذكورة أعلاه قد حصل أو سوف يحصل، أو عندما تتوفر ّ أسباب معقولة ترجح حصوله. 5– تغييرات في الأشخاص المسجلين يجب على ّ المؤس ّ سة المرخصة أن تبلغ الهيئة خلال 7 أيام من ّ حصول أي تغيير جوهري في المعلومات المقدمة إلى الهيئة لطلب تسجيل ّ شخص مسجل، بما في ذلك اسمه، أو نزاهته، أو سيرته. ً مسؤول الامتثال كما يجب على ّ الشخص المسجل أن يبلغ فورا في ّ المؤسسة المرخصة التي ينتمي إليها بشأن هذه التغييرات.

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 37 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 REGISTERED A AS APPROVAL FOR APPLICATION – 4 ANNEX PERSON Instructions a as Authority the by approval for applicant An– 1 Regulation this the of E Part under person registered supporting all and form completed this file must General the with documents and information :at Authority the of Secretary Hamra ,Wardieh ,Street Rome lb.gov.cma@eosg and information the all file must applicant An– 2 application this to exhibit the in listed documents .below prescribed as ,form be may documents and information ,forms All– 3 documents for except ,email by copy soft in submitted both in filed be must which ,signature a require that .forms copy hard original and copy soft the with interview an require may Authority The– 4 file to applicant the require may and ,applicant .documents or information additional not will and returned be will applications Incomplete– 5 .completed until processed be or ,information misleading files who applicant An– 6 filing by Authority the mislead to attempts who be will ,information inaccurate or false ,incomplete .approval denied an ,person registered a as approval for applying By– 7 of as Regulations the to subject becomes applicant .application of time the endorsed and approved duly be must application The– 8 approved The .institution approved s’applicant the by the that itself satisfied have must institution the perform to person proper and fit a is applicant .for approval seeks it that functions registrable الملحق ٤ – ّ طلب الموافقة على الحصول على صفة شخص مسجل التعليمات ً للحصول على موافقة الهيئة 1– يجب على الشخص الذي يقدم طلبا على منحه صفة شخص مسجل بموجب الباب )ه(من هذا النظام ً أن يملأ هذه الاستمارة ويقدمها إلى الأمانة العامة لدى الهيئة، مرفقة بجميع المعلومات والمستندات على العنوان: شارع روما، الوردية، الحمرا lb.gov.cma@eosg 2– يجب على مقدم الطلب أن يرفق بطلبه جميع المعلومات ً لما هو والمستندات الواردة في الملحق باستمارة الطلب، وفقا محدد أدناه. ٣– ّ يمكن أن تقدم جميع الاستمارات والمعلومات والمستندات بنسخة إلكترونية عبر البريد الالكتروني المذكور أعلاه، باستثناء ،ً والتي يجب تقديم نسخة ّب توقيعا المستندات التي تتطل إلكترونية و نسخة ورقية أصلية عنها. ٤– يمكن للهيئة أن تطلب إجراء مقابلة مع مقدم الطلب، كما يمكن لها أن تطلب منه تقديم معلومات أو مستندات إضافية ُ ّ عاد الطلبات غير المكتملة ولا يتم البدء بدراستها إلا حين اكتمالها. ٥– ت ّلة، أو محاولة تضليل الهيئة ٦– ُي ّ رفض أي ّ طلب يتضمن معلومات مضل من خلال تقديم معلومات ناقصة أو خاطئة أو غير دقيقة. ً للأنظمة المرعية الإجراء فور تقديم ٧– يصبح مقدم الطلب خاضعا طلب الحصول على موافقة الهيئة. ٨– يجب أن توافق وتصادق ّ المؤس ّ سة المرخصة التي يعمل لديها ً للأصول. كما يجب أن تتأكد من مقدم الطلب على طلبه وفقا ّ أن مقدم الطلب أهل ومناسب لتأدية المهام المنظمة التي يسعى للحصول على الموافقة بشأنها.

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 38 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 PERSON REGISTERED A AS APPROVAL FOR APPLICATION [applicant of Name[ ................................................................................................. ................................................................................................. :Date ................................................................................................. name Full– 1 surname and name s’Mother– 2 address Office– 3 address Email– 4 number telephone Office– 5 birth of Date– 6 no registry and birth of Place– 7 Nationality– 8 residence of Country– 9 applicant with held Position– 10 reference Administrative– 11 position of responsibilities Main– 12 seeks applicant which for functions Registrable–13 person registered a as Authority the of approval person registered a as date start Proposed– 14 Qualifications– 15 Qualifications Academic– Qualifications of Name /University Institute Awarded Year programs professional or courses ,Certifications– Awarded Year Institution of Name Qualifications ّ طلب الموافقة على الحصول على صفة شخص مسجل ]اسم مقدم الطلب[ ................................................................................................. ................................................................................................. التاريخ: ................................................................................................. 1– الاسم الثلاثي 2– اسم الأم وشهرتها 3– عنوان المكتب 4– عنوان البريد الإلكتروني 5– رقم هاتف المكتب 6– تاريخ الولادة 7– ّ مكان الولادة ورقم السجل 8– الجنسية 9– بلد الإقامة 10– ّ المنصب الذي يشغله لدى مقدم الطلب 11–المرجعية الإدارية 12–المسؤوليات الرئيسية لهذا المنصب 13–الوظائف المسجلة التي يسعى مقدم الطلب إلى الحصول على موافقة الهيئة بشأنها بصفة ّ شخص مسجل 14–التاريخ المقترح لبدء عمله بصفة ّ شخص مسجل 15–المؤهلات – المؤهلات الأكاديمية المؤهلات اسم الجامعة/المعهد سنة حيازتها – الشهادات، أو الدورات أو البرامج المهنية المؤهلات اسم الجهة سنة حيازتها

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 39 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 as qualifications s’applicant the of particulars Full– registrable each perform to person proper and fit a for applied function the with registrations past or current of Details– services financial other any or Liban du Banque .body or authority Awarded Year Institution of Name Qualifications ,position or employment current other any List–16 you that body or company any of name the including of employee or officer ,director a currently are a ,denied been and ,for applied ever you Have– 17 carry to authorization other or license ,registration or license ,registration such any had or ,business on ?revoked or terminated ,suspended authorization or are you that organization any has or ,you Have– 18 :with associated or by employed been have carry to right the from restricted or refused been ever .i specific a which for profession or business ,trade any on ?required is approval other or registration ,license of officer or director a being from disqualified been ever .ii ?company a any by disciplined or ,penalized ,censured been ever .iii ?body professional or regulator ,authority official or order court a of subject the been ever .iv ?investigation ?debts its/your satisfy to failed ever .v insolvency or bankruptcy of subject the been ever .vi ?proceedings for liable found or ,offence an of convicted been ever.vii other or theft ,fraud ,embezzlement involving ,act any ?dishonesty law services financial any of violation in found been ever.viii of code or standards professional any of or ,regulation or ?conduct complete your includes that CV date-to-up an File– 19 other the and ,application this with history employment

1. Exhibit by required documents and information – تفاصيل كاملة عن مؤهلات مقدم الطلب بصفته شخص أهل و مناسب لتأدية كل من المهام المنظمة موضوع الطلب. – تفاصيل عن التسجيلات الحالية أو الماضية لدى مصرف لبنان أو أي هيئة أو جهاز آخر للخدمات المالية المؤهلات اسم المؤسسة سنة حيازتها 16– اذكر أي وظيفة أو منصب حالي آخر، بما في ذلك اسم أي شركة أو ً لديه. ً فيه أو موظفا جهاز تتولى إدارته، أو تكون مسؤولا 17– ّ هل سبق أن قدمت طلب تسجيل، أو ترخيص أو أي تفويض آخر ّ لمزاولة عمل، و تم ُ ر ّ فض طلبك هذا، أو هل تم تعليق أو إنهاء أو سحب هذا التسجيل، الترخيص أو التفويض؟ 18– ّ هل كنت أنت أو أي مؤس ً سة تعمل لديها أو مرتبط بها عرضة لـ: أ. رفض أو منع حصول على حق مزاولة أي تجارة، عمل أو مهنة ً أو أي موافقة أخرى؟ ً ً أو تسجيلا محددا ّب ترخيصا تتطل ّي وظيفة مسؤول فيها؟ ب. عدم أهلية إدارة شركة ما أو تول ج. عقوبة أو تأديب من جانب أي إدارة، سلطة رقابية أو جهاز مهني؟ د. أي تحقيق رسمي أو أمر صادر عن المحكمة؟ ه. عجز عن تسديد ديونك/ديونها؟ و. ّ إجراءات إفلاس أو تعسر؟ ز. إدانة بجرم أو مسؤولية عن أي اختلاس، أو احتيال، أو سرقة أو خداع؟ ح. مسؤولية عن أي انتهاك للقوانين المالية، أو لأي معايير مهنية أو قواعد سلوك؟ 19– ّ إرفاق هذا الطلب بسيرة ذاتية محدثة تتضمن معلومات عن جميع وظائفك السابقة، والمعلومات والمستندات الأخرى المطلوبة في المستند رقم .1

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 40 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 APPLICANT OF DECLARATION this in contained information the that certify I– 1 of best the to ,accurate and complete is application .belief and knowledge my disciplinary take may Authority the that understand I– 2 or false a made has who person a against action .registration for applying when statement misleading immediately writing in Authority the notify to commit I– 3 change application this in information any should .approved is application this before personal any using Authority the to consent I– 4 and ,application this in provided have I information ,future the in provide may I information personal any .responsibilities its out carrying of purposes for review ,query any making Authority the to consent I– 5 of purposes for background my about investigation or .application this assessing :by Signed ................................................................................................. [applicant the of name Full[ ................................................................................................. ................................................................................................. :Date ................................................................................................. :Title ................................................................................................. :[institution approved the with Position[ ................................................................................................. INSTITUTION APPROVED S’APPLICANT THE OF DECLARATION :that certify I for application this approve to authorized am I– 1 approved of name [of behalf on registration [institution and approved has] institution approved of name [the– 2 ,registration for application this endorses reviewed been has registration for application this– 3 the that ,enquiries reasonable making after ,and complete is application this in contained information .belief and knowledge my of best the to ,accurate and person proper and fit a is applicant the that believe I– 4 functions registrable the perform to registered be to .application this in for applied تصريح مقدم الطلب 1– أفيد أن المعلومات الواردة في هذا الطلب كاملة ودقيقة إلى حد علمي واعتقادي. 2– ّ إني على علم أن الهيئة قد تتخذ تدابير تأديبية بحق شخص قدم ّلة لدى تقديم طلب التسجيل. معلومات خاطئة أو مضل ً ّ في حال تغيرت أي معلومات في ً وفورا 3– ألتزم بإبلاغ الهيئة خطيا ّ هذا الطلب قبل أن تتم الموافقة عليه. 4– ّ أوافق أن تستخدم الهيئة أي معلومات شخصية قدمتها أو قد ّ أقدمها في المستقبل متعلقة بهذا الطلب، لغرض قيامها بمهامها. 5– أوافق على قيام الهيئة بأي مراجعة أو تحقيق أو استفهام بشأني لغرض اتخاذ القرار بشأن هذا الطلب. توقيع: ................................................................................................. ]الاسم الثلاثي لمقدم الطلب[ ................................................................................................. ................................................................................................. التاريخ: ................................................................................................. الوظيفة: ................................................................................................. ]المنصب في المؤسسة المرخصة[ ................................................................................................. تصريح المؤسسة المرخصة التي يعمل لديها مقدم الطلب أفيد بما يلي: ّف بالموافقة على طلب التسجيل هذا بالنيابة عن ]إسم 1– إنني مكل المؤسسة المرخصة[ 2– ّإن ]إسم المؤسسة المرخصة[ وافقت وصادقت على طلب التسجيل هذا، 3– ّتم ّ ت مراجعة طلب التسجيل هذا، وبعد إجراء التقصي اللازم، إن ّ المعلومات الواردة فيه كاملة ودقيقة، إلى حد علمي واعتقادي. ً ً مسجلا 4– ّإن ّ مقدم الطلب شخص أهل و مناسب ليكون شخصا لتأدية المهام المنظمة موضوع هذا الطلب.

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 41 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 :by institution approved the of behalf on Executed ................................................................................................. [officer the of name Full[ ................................................................................................. ................................................................................................. :Date ................................................................................................. :By ................................................................................................. [institution the of Office [:Position ................................................................................................. :declaration this to signatory for information Contact ................................................................................................. 1 EXHIBIT THIS WITH FILED BE TO DOCUMENTS AND INFORMATION APPLICATION employment complete including ,CV s’Applicant– 1 .history with documents registration past or current of Copy– 2 .authority competent another or Liban du Banque .bodies industry accredited by certification of Copy– 3 of completion evidencing certificates of Copy– 4 .Regulation this to 5 Annex by required examinations ُحّر ً ر نيابة عن المؤسسة المرخصة من قبل: ................................................................................................. ]الاسم الثلاثي للمسؤول[ ................................................................................................. ................................................................................................. التاريخ: ................................................................................................. من قبل: ................................................................................................. الوظيفة: ]مكتب المؤسسة[ ................................................................................................. وسائل الاتصال بالشخص الموقع على هذا التصريح: ................................................................................................. المستند 1 المعلومات والمستندات الواجب إرفاقها بهذا الطلب 1– السيرة الذاتية لمقدم الطلب، بما في ذلك التفاصيل الكاملة عن وظائفه السابقة. 2– نسخة عن وثائق التسجيل الحالية أو السابقة لدى مصرف لبنان أو أي سلطة رقابية أخرى. 3– نسخة عن المصادقة الصادرة عن هيئات مهنية معتمدة. 4– نسخة عن الشهادات التي تثبت النجاح في الامتحانات المطلوبة بموجب الملحق رقم 5 من هذا النظام.

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 42 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 PRESCRIBED AND FUNCTIONS REGISTRABLE – 5 ANNEX EXAMINATIONS QUALIFICATION functions following the designated has Authority The Registered 2402. article under registration requiring as .functions such all perform must persons Manager General or Director Managing ,CEO– 1 the for responsibility ultimate has who person the .business s’institution approved an of management Officer Executive Senior– 2 or one for responsibility ultimate has who person a or business s’institution approved an of parts more .administration Director– 3 an of body governing the on director a is who person a .institution approved Officer Finance– 4 an for responsibility ultimate has who person the and administration financial s’institution approved Prudential the with compliance for and controls .Regulation Officer Compliance– 5 matters compliance for responsible is who person the .business s’institution approved an to related Officer Reporting Laundering Money-Anti– 6 implementation the for responsible is who person the laundering money-anti s’institution approved an of .procedures and policies Officer Management Risk– 7 and design the for responsible is who person the risk s’institution approved an of implementation .procedures and policies management Officer Audit Internal– 8 the monitoring for responsible is who person the and systems the of effectiveness and adequacy the evaluating ,institution approved the of controls and policies management risk ,controls internal statements financial the reviewing and ,procedures .institution approved the of records the and Manager Senior– 9 for part in or whole in responsible is who person any or one of control or supervision ,management the or business s’institution approved an of parts more administration s’client the of charge in (Representative Client– 10 (account with dealing include functions whose person any securities regarding institution approved an of clients investment ,representatives sales including ,business finance corporate and managers portfolio ,advisors .Authority the by prescribed as ,professionals Trader– 11 s’client the from securities in deals who person any .account s’institution approved the from or account الملحق ٥ – وظائف األشخاص المسجلين وامتحانات التأهيل ّ المحددة ّحددت الهيئة الوظائف التالية بأنها تتطلب التسجيل بموجب المادة .2402 على الأشخاص المسجلين تأدية الوظائف التالية: 1– المدير التنفيذي، أو المدير الإداري أو المدير العام هو الشخص الذي يكون المسؤول الأساسي عن إدارة أعمال ّ المؤس ّ سة المرخصة. 2– المسؤول التنفيذي هو شخص يكون المسؤول الأساسي عن جزء واحد أو أكثر من أعمال ّ المؤس ّ سة المرخصة أو أنشطتها الإدارية 3– عضو مجلس الإدارة التنفيذي ً في الجهاز الإداري لدى ّ المؤسسة هو شخص يكون عضوا ّ المرخصة. 4– المسؤول المالي هو الشخص الذي يكون المسؤول الأساسي عن الإدارة المالية والضوابط لدى ّ المؤس ّ سة المرخصة، وعن الامتثال للأنظمة المتعلقة بالتدابير الاحترازية. 5– مسؤول الامتثال هو الشخص المسؤول عن شؤون الامتثال لدى ّ المؤس ّ سة المرخصة. 6– مسؤول الإبلاغ عن تبييض الأموال هو الشخص المسؤول عن تنفيذ السياسات والإجراءات التي تعتمدها ّ المؤس ّ سة المرخصة لمكافحة تبييض الأموال. 7– مسؤول إدارة المخاطر هو الشخص المسؤول عن تصميم وتنفيذ السياسات والإجراءات التي تعتمدها ّ المؤس ّ سة المرخصة لإدارة المخاطر. 8– مسؤول وحدة التدقيق الداخلي هو الشخص المسؤول عن مراقبة مدى ملاءمة وفعالية النظم والضوابط الرقابية لدى المؤسسة المرخصة وعن تقييم وسائل الرقابة الداخلية وسياسات وإجراءات إدارة المخاطر كما وعن مراجعة البيانات المالية وسجلات المؤسسة المرخصة. 9– مدير رئيسي ً عن إدارة جانب أو أكثر من هو شخص مسؤول بالكامل أو جزئيا أعمال ّ المؤس ّ سة المرخصة، أو الإشراف عليها أو مراقبتها. 10–مندوب خدمة العميل )مسؤول عن حساب العميل( هو أي شخص تتضمن وظائفه التعامل مع عملاء ّ المؤسسة ّ المرخصة ّ في ما خص الأعمال الخاصة بالأدوات المالية، بما في ذلك مندوبي المبيعات، ومستشاري الاستثمار، ومدراء المحافظ، ً ّ لما تحدده الهيئة. ّ واختصاصيي تمويل الشركات، وفقا 11–المتداول هو أي شخص يتداول في الأدوات المالية من حساب العملاء أو من حساب ّ المؤس ّ سة المرخصة الخاص.

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 43 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 must applicant an ,registration for qualify to order In .below listed examinations qualification the passed have Qualification Function Examinations 1 Director Managing ,CEO Manager General or exam Securities exam conduct Business 2 :Officer Executive Senior main of heads including divisions or departments exam Securities exam conduct Business exam Derivatives exam Securities Director 3 exam conduct Business exam Securities Officer Finance 4 exam conduct Business Officer Compliance 5 exam conduct Business exam Securities exam Derivatives Laundering Money-Anti 6 Officer Reporting exam conduct Business exam Securities Officer Management Risk 7 exam Securities exam Derivatives exam conduct Business Officer Audit Internal 8 exam Securities exam Derivatives exam conduct Business 9 :Manager Senior of heads including product or lines business areas exam Securities exam Derivatives exam conduct Business 10 representative Client s’client the of charge in( :(account representative Account - or representative Sales - broker manager Investment - funds Investment - manager – manager Portfolio - discretionary – manager Portfolio - discretionary-non advisor Investment - manager Asset - banking Investment - finance corporate or officer/manager or analyst Research - manager product Securities - manager or analyst exam Securities exam Derivatives exam conduct Business Trader 11 exam Securities exam Derivatives conduct Business بهدف التأهل للتسجيل، يجب أن يكون مقدم الطلب قد نجح في الامتحانات الواردة أدناه. الوظيفة امتحانات التأهيل المدير التنفيذي، أو المدير ١ الإداري أو المدير العام امتحان في الأدوات المالية امتحان في قواعد وسلوكيات العمل ٢ المسؤول التنفيذي: بما في ذلك رؤساء الإدارات أو الدوائر الرئيسية امتحان في الأدوات المالية امتحان في المشتقات المالية امتحان في قواعد وسلوكيات العمل عضو مجلس الإدارة ٣ التنفيذي امتحان في الأدوات المالية امتحان في قواعد وسلوكيات العمل امتحان في الأدوات المالية ٤ المسؤول المالي امتحان في قواعد وسلوكيات العمل ٥ مسؤول الامتثال امتحان في قواعد وسلوكيات العمل امتحان في الأدوات المالية امتحان في المشتقات المالية مسؤول الإبلاغ عن ٦ تبييض الأموال امتحان في قواعد وسلوكيات العمل امتحان في الأدوات المالية ٧ مسؤول إدارة المخاطر امتحان في الأدوات المالية امتحان في المشتقات المالية امتحان في قواعد وسلوكيات العمل مسؤول وحدة التدقيق ٨ الداخلي امتحان في الأدوات المالية امتحان في المشتقات المالية امتحان في قواعد وسلوكيات العمل 9 مدير رئيسي: بما في ذلك رؤساء خطوط الأعمال أو مجالات المنتجات امتحان في الأدوات المالية امتحان في المشتقات المالية امتحان في قواعد وسلوكيات العمل 10 مندوب خدمة العميل )مسؤول عن حساب العميل(:

• ممثل الحساب
• ممثل أو وسيط المبيعات
• مدير استثمار
• مدير أموال الاستثمار
• مدير المحفظة- استنسابي
• مدير المحفظة- غير استنسابي
• مدير الأصول￾مستشار الاستثمار -مدير/مسؤول الاستثمارات المالية في مصرف أو شركة ّل أو مدير المنتجات المتعلقة بالأدوات المالية￾محل امتحان في الأدوات المالية￾محلل أو مدير البحوث امتحان في المشتقات المالية امتحان في قواعد وسلوكيات العمل 11 المتداول امتحان في الأدوات المالية امتحان في المشتقات المالية امتحان في قواعد وسلوكيات العمل

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 44 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 shall functions registrable with charged person The from years two of period maximum a granted be in functions such perform to began he date the the on Authority the of approval the obtain to order qualifications required the fulfilling after ,registration .conditions and considered be shall person this ,period this During following the per as” supervision under Person “a :definition performs who person Any :supervision under Person a of supervision the under functions registrable the obtaining of process the in and person registered .person registered a as Authority the of approval Authority the inform shall Institutions Approved The and appointed is” supervision under Person “a when person supervising the of name the indicate shall .Authority the at registered period year-two mentioned-above the event the In take may Authority the ,registration without expires “supervision under Person “the suspend to decision a the fulfills he until functions his performing from .requirements registration يمنح الشخص الذي تم تكليفه بمهام منظمة مهلة أقصاها سنتين من تاريخ البدء بمزاولة هذه المهام للاستحصال على موافقة الهيئة على التسجيل وذلك بعد استيفائه للمؤهلات والشروط المطلوبة. خلال هذه المهلة، يعتبر هذا الشخص "شخص تحت الإشراف" بحسب التعريف التالي: ً ّ منظمة تحت شخص تحت الإشراف ّ : هو كل شخص يؤدي مهاما ّ إشراف شخص مسجل ويكون في طور حصوله على موافقة ّ الهيئة كشخص مسجل. على المؤسسات المرخصة إعلام الهيئة عند تكليف أي "شخص ِشراف" مع ذكر اسم الشخص المشرف المسجل لدى تحت الإ الهيئة. وفي حال انقضاء مهلة السنتين المذكورة أعلاه دون المبادرة إلى التسجيل، يعود للهيئة اتخاذ القرار بإيقاف "الشخص تحت الاشراف" عن ممارسة مهامه لحين استيفائه متطلبات التسجيل. 2022 29, August on issued 86 26 ُ ع ّدل الملحق رقم 5 بموجب الإعلام رقم 86 تاريخ 29 آب 2022 .No Annoucement by amended was 5 Annex 26

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date 45 تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022 FOLLOWING THE INCLUDES DRAFTING FIPI THE – 6 ANNEX :SECTIONS transactions Incomplete 1: Section following parties third by incurred losses the covers It a as transaction a complete to insured the of failure the :of result because”* property “the of ownership of absence The– 1 loss or theft of “property “a of basis the on insured the of conduct The– 2 or ,fraud or theft ,forgery of result a as change for identity s’individual an with insured the of Deceit– 3 “property “the selling or buying of purposes ,instruments negotiable ,instruments financial certified￾non or certified ,funds the means” property The* “ debt ,acceptance ,deeds title ,certificates deposit security ,processing data electronic ,confirmation of certificates and withdrawal of orders ,agreements deed title and policies insurance ,letter credit ,origin .summary crime The 2: Section of result a as insured the by incurred losses the covers It :insurance the by covered risks/items seven the of any staff s’insurer the of Dishonesty– 1 property of Loss– 2 modification or Forgery– 3 instruments Financial– 4 currency Counterfeited– 5 or ,investigation of costs Official– 6 Cybercrime– 7 omissions and Errors 3: Section against parties third by filed suits for insured the covers It by covered risks/items seven the of any of result a as him :insurance the Omission– 1 copyright of Violation– 2 Transfer– 3 liability Civil– 4 unintended and mismanagement Unintentional– 5 distorsion and duty fiduciary the of violation or ,Deception– 6 calumny and slander ,Defamation– 7 الملحق ٦ – تتضمن صياغة الـ FIPI أقسام التغطية التالية: ّ القسم الأول: العمليات غير المكتملة يغطي خسائر الأطراف الثالثة الناجمة عن فشل المؤمن عليه في إكمال أي معاملة نتيجة لـ : 1– فقدان "الملكية" * نتيجة سرقة أو ضياع ٢– تصرف المؤمن عليه على أساس "ملكية" ّ تغيرت نتيجة تزوير، سرقة أو احتيال، أو ٣– خداع المؤمن عليه بهوية أي شخص لغرض شراء أو بيع "الملكية" "الملكية"

• بمعنى: المال والأدوات المالية المصدقة وغير المصدقة، الصكوك القابلة للتداول، شهادات الإيداع، مستندات الملكية، القبول، إثبات الدين، معالجة البيانات الإلكترونية، اتفاقات أمنية، وأوامر السحب وشهادات المنشأ، كتاب الائتمان، بوالص التأمين وخلاصة سند الملكية. القسم الثاني: الجريمة ُ يغطي الخسائر التي مِن َي بها المؤمن عليه نتيجة لأحد البنود / المخاطر السبعة المؤمن عليها : 1– سوء أمانة الموظفين لدى المؤمن ٢– فقدان الملكية ٣– التزوير أو التعديل ٤–الأدوات المالية ٥–العملات المزورة ٦– تكاليف التحقيق الرسمية، أو ٧–الجريمة الإلكترونية القسم الثالث: السهو والخطأ ّ يغطي المؤمن عليه من الدعاوى ضده من قبل أطراف ثالثة نتيجة لأحد البنود / المخاطر السبعة المؤمن عليها: 1– الإهمال ٢–انتهاك حقوق الطبع والنشر ٣– التحويل ٤– المسؤولية المدنية ٥– سوء ادارة غير مقصود وانتهاك غير مقصود للواجب الائتماني والتحريف ٦–الخداع ،أو ٧– التشهير و تشويه السمعة والافتراء

2022 29 August 1.15 Version 2017 19, January :Publication of Date تاريخ النشر: ١٩ كانون الثاني، 2017 إصدار 1٠15 29 آب 2022