Region

Jurisdiction

Regulator

2022-08-23

(RMS) Updating Supervisory Data Forms for Exchange Centers and Submitting Them Through the System

Saudi Central Bank (SAMA) has issued a circular mandating exchange centers to update and submit monthly, quarterly, and annual supervisory data forms electronically through the Returns Management System (RMS). The directive establishes strict validation rules and submission deadlines, requiring centers to file sales/purchases data within five days of month-end, quarterly currency and employee data within fifteen days, financial statement comparisons within thirty-five to sixty-five days, and annual regulatory data within thirty days. Effective from the third quarter of 2022, non-compliant centers face regulatory enforcement actions as SAMA transitions to this standardized digital reporting framework.

Saudi Arabia

Saudi Central Bank

[البنك المركزي السعودي] -> Saudi Central Bank (SAMA)

الرقم: 44006369 -> Ref No.: 44006369 التاريخ: 1444/01/25 -> Date: 1444/01/25 AH المرفقات: بدون -> Attachments: None

tعميم -> Circular

السادة/ المحترمين -> Respected Exchange Centers, السلام عليكم ورحمة الله وبركاته. -> Peace, mercy, and blessings of God be upon you. الموضوع: تحديث نماذج البيانات الاشرافية لمراكز الصرافة وتسليمها من خلال نظام (RMS). -> Subject: Updating Supervisory Data Forms for Exchange Centers and Submitting Them via the RMS System.

استناداً إلى المادة الحادية والثلاثون من القواعد المنظمة لمزاولة أعمال الصرافة الصادرة بقرار وزير المالية رقم ٤٦٨٦ وتاريخ ١٤٤١/١١/٢١هـ والتي أشارت أنه على المركز تزويد البنك المركزي بأي بيانات أو تقارير يطلبها في الوقت الذي يحدده. وإلى الفقرة (ب) من المادة الرابعة عشر من القواعد المنظمة لمزاولة أعمال الصرافة والتي أشارت أن للبنك المركزي إصدار أي تعليمات يراها ضرورية لتطبيق المتطلبات الاشرافية والرقابية على أعمال مركز الصرافة. والحاقاً للتعميم رقم ٤٢٠١١١٨٣ وتاريخ ١٤٤٢/٠٢/٢٦هـ بشأن تحديث نموذج جمع بيانات موظفي مراكز الصرافة والتعميم رقم ٤٢٠٣٢٥٧٥ وتاريخ ١٤٤٢/٠٥/١٥هـ بشأن تحديث نموذج مقارنة القوائم المالية.

عليه نفيدكم بتحديث نماذج البيانات الاشرافية الشهرية وربع السنوية والسنوية لمراكز الصرافة. ونرفق لكم نسخ إلكترونية بالإضافة إلى التعليمات المعتمدة لها مع الالتزام بالآتي:

أولاً: تُسلّم نماذج البيانات الاشرافية بعد إكمالها بالشكل المطلوب وبشكل دوري عبر النظام التقني للبيانات الاشرافية (https://rms.sama.gov.sa/SAMARMSPortal/Default.aspx).

ثانياً: يجب على مركز الصرافة استكمال كافة البيانات المطلوبة في نماذج البيانات الاشرافية الشهرية وربع السنوية والسنوية قبل تسليمها إلكترونياً، والتحقق من صحة كافة البيانات "Validation rules"، وفقاً للآتي: ١- تزويد البنك المركزي بنموذج البيانات الشهرية للمبيعات والمشتريات خلال ٥ أيام من انتهاء الشهر. ٢- تزويد البنك المركزي بالنموذج الربع السنوي للعملات وبيانات أكبر العملاء والعملات المزورة وبيانات الموظفين خلال ١٥ يوماً من انتهاء الربع. ٣- تزويد البنك المركزي بنموذج المقارنة للقوائم المالية الربعية خلال ٣٥ يوماً من انتهاء الربع. ٤- تزويد البنك المركزي بنموذج المقارنة للقوائم المالية السنوية خلال ٦٥ يوماً من انتهاء السنة. ٥- تزويد البنك المركزي بالنموذج السنوي للبيانات التنظيمية خلال ٣٠ يوماً من انتهاء السنة.

ثالثاً: يبدأ العمل بموجب هذا التعميم من الربع الثالث ٢٠٢٢م.

ويؤكد البنك المركزي على ضرورة الالتزام بالتحديث المُشار إليه أعلاه وتسليم نماذج البيانات الاشرافية في الأوقات والطرق المحددة، علماً أن البنك المركزي سيتخذ كافة الإجراءات النظامية تجاه مراكز الصرافة المخالفة لأحكام هذا التعميم.

وتقبلوا تحياتي... -> Yours sincerely, يزيد بن أحمد آل الشيخ -> Yazid bin Ahmed Al-Sheikh وكيل المحافظ للرقابة -> Deputy Governor for Supervision الطويل -> [Signature/Name line] نطاق التوزيع: -> Distribution Scope:

مراكز الصرافة العاملة في المملكة. -> - Exchange centers operating in the Kingdom.

الدليل الإرشادي لاستخدام نظام البيانات الإشرافية -> Guidance Manual for the Returns Management System Guidance Manual for the Returns Management System (already in English) ٣٠ / ٠٥ / ٢٠٢٢م -> Date: 30/05/2022 CE

نظام البيانات الإشرافية (RMS) -> Return Management System (RMS) منصة رقمية تمكن الشركات الخاضعة لإشراف البنك المركزي من تسليم النماذج الإشرافية حسب النموذج المعرفة. كما تتيح لمشرف الشركة مراجعة النماذج وقبولها أو إعادتها للشركة. -> A digital platform enabling companies under SAMA supervision to submit supervisory forms according to the defined template. It also allows company supervisors to review, accept, or return forms to the company.

يوجد واجهتان للنظام -> The system features two interfaces: ١- واجهة الإشراف: حيث يتم الوصول لها من قبل منسوبي البنك المركزي فقط. -> 1. Supervisory Interface: Accessed exclusively by SAMA staff. ٢- واجهة الشركات: حيث يمكن للشركات رفع البيانات الإحترازية من قبلها. -> 2. Company Interface: Allows companies to upload their own prudential data. رابط الدخول على البوابة: PORTAL -> Portal Access Link: PORTAL https://rms.sama.gov.sa/SAMARMSPortal/Default.aspx -> https://rms.sama.gov.sa/SAMARMSPortal/Default.aspx

خطوات الدخول لنظام البيانات الاشرافية: -> * Steps to access the Return Management System:
Steps to access the Return Management System: (duplicate) ١- بعد تسجيل بيانات المستخدم من قبل البنك المركزي سيقوم النظام بإرسال بريد إلكتروني بشكل آلي يحتوي على بيانات التسجيل ورابط النظام كما هو موضح أدناه: -> 1. After SAMA registers user data, the system will automatically send an email containing registration details and the system link, as shown below: ٢- After allocating an account by Saudi Central Bank (SAMA) on RMS Portal website, the system will send an email automatically to access your account as shown below: (merged) -> 2. After allocating an account by SAMA on the RMS Portal website, the system automatically sends an email to access your account as shown below:

[صورة واجهة تسجيل الدخول] -> [Image of login interface] بعد تسجيل الدخول ستظهر الصفحة الرئيسية للنظام -> After logging in, the home page will appear.

خطوات تسليم البيانات الاحترازية في نظام البيانات الاشرافية: -> * Steps to submit the Prudential Return into Return Management System:
Steps to submit the Prudential Return into Return Management System: (duplicate)
خلال كل فترة مالية (ربعية – سنوية) سيقوم النظام بإرسال إشعار لمستخدمي النظام عبر البريد الإلكتروني بفتح الفترة وذلك لرفع نموذج البيانات الاحترازية الخاص بالفترة كما هو موضح أدناه: -> * During each financial period (quarterly – annually), the system will send an email notification to portal users to open the period for uploading the corresponding prudential return form, as shown below:
For each financial period (Quarterly – Annually) the RMS will send a notification to portal users via email when creating the return 'Prudential Returns' for completion as shown below: (merged) -> * For each financial period (Quarterly – Annually), the RMS sends a notification to portal users via email when creating the 'Prudential Returns' for completion, as shown below:

[صورة إشعار النظام] -> [Image of system notification] يمكن الانتقال إلى نموذج الإحترازية من خلال: -> Navigate to the prudential returns via: Moving to the prudential Returns as follow -> Home page > Main Menu > Returns >

يتم النقر للانتقال إلى البيانات ولإكمال المطلوب. -> Click to navigate to the selected data and complete the required fields. [صورة واجهة إدارة النماذج] -> [Image of forms management interface]

٣. اختيار "Upload Data" ومن ثم "Browser" كما هو موضح أدناه: -> 3. Select "Upload Data" and then "Browser", as shown below: 3. Select "Upload Data" then "Browser" as shown below: (merged) -> 3. Select "Upload Data" then "Browser", as shown below:

[صورة واجهة رفع البيانات] -> [Image of data upload interface] بعد النقر على "Upload data" الانتقال من خلال النافذة المنبثقة واختيار الملف المطلوب رفعه -> After clicking on "Upload data", move through the pop-up window and choose the file to be uploaded. [صورة نافذة اختيار الملف] -> [Image of file selection window]

مراعاة أن يتم تعبئة النموذج حسب القالب الذي يتم مشاركته مسبقاً من قبل البنك المركزي -> Ensure that the form is filled out according to the template previously shared by SAMA. [صورة تأكيد رفع الملف] -> [Image of file upload confirmation]

بعد اختيار الملف يتم النقر على "Done" ومن ثم النقر على "Validate & Submit" كما موضح أدناه. -> After choosing the file, click on "Done" and then click on "Validate & Submit", as shown below. [صورة واجهة التحقق والتقديم] -> [Image of validate & submit interface]

في حالة وجود خطأ في تعبئة النموذج ستظهر رسالة توضح البنود التي ورد فيها أخطاء كما هو موضح أدناه -> In case of an error in filling out the form, a message will appear showing the items containing errors, as shown below. [صورة رسالة الخطأ] -> [Image of error message] [جدول تفاصيل الأخطاء] -> [Table of error details]

خطوات إعادة تسليم البيانات الاحترازية في نظام البيانات الاشرافية (في حال وجود ملاحظات): -> * Steps to resubmit the Prudential Return into Return Management System (In case of any observations):
Steps to resubmit the Prudential Return into Return Management System (In case of any observations): (duplicate) from the main menu follow as shown below من خلال القائمة الرئيسية يتم الانتقال حسب ما هو موضح -> From the main menu, navigate as shown below: Home page > Main Menu > Returns > View Submissions -> Home page > Main Menu > Returns > View Submissions

[صورة واجهة إدارة النماذج] -> [Image of forms management interface] [صورة واجهة طلب إعادة التقديم] -> [Image of resubmission request interface]

[صفحات النماذج المرفقة] -> [Attached forms pages] (تتضمن النماذج التالية: نموذج البيانات الشهرية للمبيعات والمشتريات، النموذج الربع السنوي للعملات وبيانات أكبر العملاء والعملات المزورة وبيانات الموظفين، نموذج مقارنة القوائم المالية، النموذج السنوي للبيانات التنظيمية) -> (Includes the following forms: Monthly Sales and Purchases Data Form, Quarterly Currencies Form with Top Customers, Counterfeit Currency, and Employee Data, Financial Statement Comparison Form, Annual Regulatory Data Form)